THS04-9. 2-02
受审核部门
管理体系内部审核检查表
NO.01
部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 标准条款 审核依据 条款/要素冬称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 1 QES:5・3 (4. 1/4. 2/4. 3 ) 职责和权限 1、 询问部门负责职责权限是否 部门经理陈述： 1、 部门提供了部门的职责权限的文件，人 明确？人员分工及岗位职责是否规 定？ 员公工明确。 2、 询问职业健康安全和环境管 2、 环境和职业健康安全管理职责清楚、明 理网络建立情况，及其岗位责任是否 明确 确？ 符合 2 QES： 6.2 (3.2) LI标指标和管 理是否了解公司及本部门的目标指标 方案 和管理方案U标指标是否可测量方 案是否可行 符合 制定了本部门的质量LI标指标、参与制定环境 和职业健康安全U标指标和管理方案。 目标指标均己达成 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 2 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 符合 S： 6. 1.2 危险源辨识、风 1、 是否规定了辨识与评价的方 法1公司制定了了辨识与评价的方法与职责；覆 盖险评价和风险 控与职责？是否覆盖了所有的活动 制的策划 了所有的活动（常规和非常规）及工作场所、 人（常规和非常规）及工作场所、人员 （包括合同方人员和访问者）和设 施？员（包括合同方人员和访问者）和设施；并 考虑并考虑了三种时态、三种状态和 七种类了三种时态、三种状态和七种类型； 型（电能、机械能、热能、化 学能、放射能、生物因素、人机工程 因素）？ 2辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性 评2、 辨识和评价时是否考虑了日 常价中的安全隐患和相关法律法规及其他要 求； 安全检查、安全性评价中的安全隐 患和3编制《重大危险源清单》，措施包括制定U标； 相关法律法规及其他要求？ 3、 确定了哪些重大危险源？制 定了哪些控制措施？ 制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培 训与教育；加强监视和测量； 4、 是否进行了职业健康安全现 状4运用经验判断法，辨识、评价公司存在的危 险状态评审？是否随情况变化及时 更新源； 危险源信息？ 5、 对本部门的活动和场所存在 的危险源是否辨识、控制？ 5提供了相应的记录 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 3 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 1、 检查或跟踪记录 评价 符合 E/6. 1. 2 环境因素的识 别、评价 是否重新对生产现场的环1公司文件中对环境因素识别的方法、范围等 要境 因素进行识别，并评价出重要环境因 求作了说明；建立了《环境因素识别与评价 登记素，并有相应的程序、方法来识别和 控表》 制（包括法律法规要求）？ 2、 2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境 因对重要环境因素是否建立素清单》，并制定了目标和管理方案，同时 对水、清 单，并策划了控制措施（目标、指标 气、声、渣、资源等方面制定了《环境 运行管理和管理方案的要求）； 标准》； 3、是否有相关人员分工管理本 部3公司制定了《环境管理责任制》明确了各部 门、门和生产单位的环境管理工作？ 单位环境管理工作要求，并制定了《重要 环境管查证：环境因素识别和评价表、 汇理岗位职责》。 总表、重要环境因素清单及评价记 录、环境初始评审报告 经查上述工作有文件和相应的记录证据。 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 4 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 符合 E/S: 8. 1 职业健康安全 运行 1、 询问部门负责人对辨识出环 境1对危险源/环境因素采取的措施包括制定U 标：因素/危险源采取哪些控制措施， 执行制定管理方案；运行控制；制定应急预案； 培训了哪些规定（包括安规、制度、 标准与教育；加强监视和测量；制定了管理制 度等； 等）？ 险源进行控制？ 则、操作要求？ 2对重要环境因素/重大危险源的控制一方面 按上案和应急预案进行控制； 的要求； 经查安全运行工作符合要求且保持相关记 录证据。 2、 如何对重大环境因素/重大危 述管理标准要求，另一方面也建立目标、 管理方3、 文件中是否规定了运行的准 3文件对环境和安全运行管理活动明确规定相 应 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 符合 5 Q： 8. 1 (10. 1\\10. 产品实现策划 2) 1、 对产品实现的哪些过程进行 策1对施工项LI的策划包括□标要求、整个作业 过划？ 程和流程及其控制方法、所需的作业和验收 方面2、 是否明确了产品的质量、环 境的文件、基础设施和检测装置、记录等方 面； 和职业健康安全口标及控制要 求？是2有质量、环境和职业健康安全LI标及控制要 求，否在特定的项LI、活动策划过 程中得体现在施工“三措”、施工组织设计； 到体现？ 3过程控制所需的文件包括法律法规、合同和 客户3、 针对识别的过程，是否确定 了要求、体系文件等，资源有施工工具、安 全工器文件和资源方面的需求？涉及哪 些部具、设备和材料、交通运输工具和通信 工具等； 门（是否明确部门的职责），有 哪些文4对工程的质量安全严格执行行业的《市政公 用工件？ 程施工质量及验收规范》规定要求； 4、 是否明确规定了产品的验证、 5公司制定的《工程施工管理控制程序》中明 确了确认、监视和测量方面的活动，是否 规记录保持的要求； 定产品的接收准则？ 中应保持的记录？ 6、 针对特定的项目，是否进行编 制了质量计划或施工组织设计方案 等）？ 6公司所施工的工程均编制施工“三措”、施工 组5、 是否明确规定了产品实现过 程织设计。 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 6 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 符合 Q8. 3(10. 3) 设计开发 对设计开发过程是否进行了策划 对设研究所对设计开发的整个过程均进行了相应 的策划，提供了设计任务书 计开发过程是否进行了相应的 控制如：评审、验证和确认 对设讣开发过程均有相应的控制，提供了评 审、设计输入和输出是否有书面资料 设计验证和确认的相关证据 设计验证和确认是否有书面资 料设计设计输入和输出均有相应的书面证据 变更管理 设计变更均能按要求进行管理
