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南开大学2000年硕士研究生入学考试试题

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南开大学2000年硕士研究生入学考试试题政治经济学（经济学）（包括：资本主义、帝国主义、社会主义）一、简要回答下列小题（每题4分，共20分） 1、商品价值量的内在尺度和外在尺度是什么？ 2、超额利润和垄断利润有何主要区别？

3、资本主义工厂和股份公司两种企业制度有何区别？

4、社会资本扩大再生产的实现条件包括哪些主要内容（用公式表示） 5、什么是年剩余价值率和年利润率以及二者的主要区别？二、简要论述题（每题10分，共30分） 1、简述市场经济的基本特征

2、简要分析生产商品的社会必要劳动时间决定商品价值量的必然性 3、比较说明商品生产所有权与资本主义占有权的主要区别和联系三、简要论述题（每题10分，共30分）

1、现代资本主义条件下利润率平均化规律的主要表现。

2、简要说明资本主义所有制形式发生了哪些主要的历史演变。 3、二次大战后区域经济一体化迅速发展的主要原因。四、论述题（20分）

如何认识资本主义国家宏观经济的客观必然性？（20分）五、简要回答下列小题（每题4分，共20分） 1、股份合作制的特点是什么？

2、经济增长的含义及其与经济发展的区别。 3、什么是财政赤字？

4、发展对外经济关系有哪些形式？ 5、宏观经济的目标和手段是什么？六、简要论述题（每题10分，共30分）

1、简述社会主义初级阶段个人收入分配结构及其原因。 2、用资产重组的理论说明如何推进国有企业的战略性改组。

3、简述产业结构高级化的内容及如何推进中国产业结构的升级换代。七、简要论述题（每题10分，共30分）

1、比较企业制度的三种形式并分析公司制企业的主要特征。 2、说明市场机制的功能作用及为什么要与计划机制有机结合。

3、分析经济增长方式转变的必要性及当前中国经济增长方式转变的困难所在。八、论述题（20分）

用总量平衡理论分析当前中国宏观经济总量运行中存在的问题及解决的选择。

答案部分南开大学

2000年硕士研究生入学考试试题政治经济学（经济学）（包括：资本主义、帝国主义、社会主义）一、简要回答下列小题（每题4分，共20分）

1.商品价值量的内在尺度和外在尺度是什么？

答：（1）凝结在商品中的劳动量是衡量商品价值量大小的内在尺度。商品的价值是抽象劳动的凝结，商品的价值量就是生产商品所耗费的劳动量，即凝结在商品重的一般人类劳动量。劳动量是由劳动时间来衡量的，社会必要劳动时间是决定商品价

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值量的内在因素。因为劳动时间是劳动量衡量的天然尺度，而劳动时间又是用一定的时间单位来衡量的。因此，商品的价值量决定于生产商品的劳动时间，商品的价值量与生产商品的劳动时间成正比。商品的价值量只能由生产商品的社会必要劳动时间决定。因为形成商品价值实体的劳动作为人力无差别的劳动，本身具有一般性，因此，决定商品价值量的劳动时间只能是一般的劳动时间，即社会必要劳动时间。

（2）货币作为价值尺度是衡量商品价值量大小的外在尺度。

价值尺度是货币表现、衡量、计算商品价值的尺度。货币执行价值尺度职能时，就是要把商品的价值表现为价格。商品价格是商品价值的货币表现。货币充当价值尺度只是表现价值。因此，在执行此职能时值是想象的或观念的货币，即给商品标明价格。既然商品价格是价值的货币表现，那么不同的价值量表现为不同的货币量。

2.超额利润和垄断利润有何主要区别？

答:超额利润指个别生产价格和社会生产价格的差额。是由于个别资本家率先采取先进技术，提高劳动生产率，使产品的个别生产价格低于社会生产价格，从而获得的超过平均利润的那部分利润。超额利润也是由雇佣工人创造的，是剩余价值的转化形式。

垄断利润是指垄断资本凭借其再生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。它主要是通过垄断组织制定垄断价格来实现，其源泉归根结底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。

超额利润是通过提高劳动效率，降低生产成本而获得的。用马克斯的话来说就是由于技术进步、管理科学使单位产品的个别劳动时间低于社会必要劳动而获得的，各企业在追逐超额利润的过程中，提高了社会的生产效率，是有利于社会进步的。而垄断利润就是以利用某种特权或者是上的特权，或者是经济上的特权，或者是世袭的特权占据某一方面的垄断。这种情况不仅是一种短期行为，而且会助长，会使企业不去创新，不去进行公平竞争，不去改善自己的管理，不去推进技术的进步，就靠垄断取得利润。对整个社会发展是不利的，而且企业也不能长期维持这种垄断利润。

3.资本主义工厂和股份公司两种企业制度有何区别？答：资本主义企业制度在历史发展过程重经历了个人业主制、合伙制和公司制三种基本制度形式。而资本主义工厂制度一版是指个人业主制和合伙制。股份公司是一种通过发行股票的方式把分散的和的单个私人资本组织起来实行统一经营的企业制度。两者的区别主要表现在以下几个方面。

（1）筹集资本的方法的不同。

个人业主制企业是由单个资本家出资，完全归个人所有和控制的企业，它在法律上被称为自然人企业。这种由资本家个人投资、个人经营的企业一般来说生产规模都较小，生产经营结构单一，在其发展初期生产经营活动一般都以小工场、小作坊、小商店形式进行。资本主义企业在走向现代形式之前出现了合伙制企业。合伙制企业是由多个作为自然人的资本所有者共同投资，共同所有，共同经营，共同承担风险和分享利润的企业。而股份公司是一种通过发行股票的方式把分散的和的单个私人资本组织起来实行统一经营的企业制度。这种制度是筹集资金变得更为容易，也提高了资金的利用率，加速了投资主体的多元化，扩大了资金的来源。

（2）所有权和经营权的关系不同。

在单一制企业中，由于企业的所有者同时就是生产经营和管理者，因此在这种企业中，资本家作为企业权威与所有者身份是合一的，企业内部管理结构比较简单，资本家亲自指挥生产，组织销售，并对工人和生产过程实行监督。资本主义企业在走向现代形式之前出现了合伙制企业。合伙制企业是由多个作为自然人的资本所有者共同投资，共同所有，共同经营，共同承担风险和分享利润的企业。所以资本主义工厂制度下企业的经营权和所有权是统一

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的，不可分离的。而在股份公司制度下企业所有权的分散化，以及同此相联系的所有权证券化、市场化，使得任何一个所有者都无法绝对控制、支配企业，也没有必要去支配、控制企业资产（成为集中的社会资本），所有者通过委托代理关系将自己的财产交给最会经营管理企业的人来管理，以实现财产价值的增殖。股份公司所有权与控制权的分离，意味着股东对公司经营活动、财产处置的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。股东仍然具有对企业的剩余索取权、重大决策权和选择经营者的权力。

（3）领导人的责任和风险不同。合伙制企业合伙人要承担无限的连带法律责任，即每一个合伙人对整个企业所欠债务均具有无限责任，而且是相互株连，彼此连带，随着合伙人的增加，这种无限清偿责任所固有的风险也随之增加，这就了合伙者的范围从而也了资本集中于企业的规模。而且合伙制企业中个人的所有权（股份）是无法自由转让和出售的，因为他们全体共同承担着一切经营责任，包括债务。股份公司制度下，出资者的负有限责任，在公司制企业中，所有的出资者都是以自己的出资额为限对公司债务负有限的清偿责任，有限责任制的确立降低和分散了投资于企业的风险，也使企业可以更广泛地筹集到社会上闲散的资本，在较短的时间内创办较大规模的企业。

（4）获取收益的方式不同。

资本主义工厂制度下，收益分配的方式是将纳税后的企业利润按一定的规则进行分配，单一制企业的收益是归这个工厂的厂主自己分配。而合伙制企业则按一定的规则如出资的多少来分配。而在股份制公司制度下，股东按股票的多少获取股息收入。

因此，股份制的出现，一方面适应了生产社会化的发展，提高了资本社会化的程度，改变了资本主义企业制度的内部结构；另一方面，它并没有从根本上改变资本主义企业制度的本质，也没有从根本上解决资本主义生产方式的基本矛盾。

4、社会资本扩大再生产的实现条件包括哪些主要内容（用公式表示）

答：资本主义扩大再生产，是资本家把剩余价值的一部分用来追加生产资料，使生产规模扩大的再生产。

I扩大再生产的前提条件

(1) 必须有追加的生产资料：

扩大再生产的第一个前提条件或者说第一个基本公式是： I （V+m）>IIC„„„„„ （1）

这个公式表明，为了能够提供追加的生产资料，第II部类中代表可变资本和剩余价值的这两部分产品，在价值总量上必须大于第II部类的不变资本。只有这样，这两部分产品在补偿了第II部类已消耗的生产资料之后，才能余下一部分生产资料来满足两个部类对追加生产资料的需要。

(2)必须有追加的消费资料。

扩大再生产的第二个前提条件或第二个基本公式是：

mmⅡ(C+m-)Ⅰ(V)„„„„„„„（2）

xxmm这个公式中的代表剩余价值中用于资本家阶级个人消费的部分；m实际上代表

xx剩余价值中用于积累的部分。

这个公式表明，扩大再生产还必须有追加的消费资料。因此，第II部类中的不变资本与供积累用的剩余价值之和，就必须大于第I部类的可变资本与供资本家个人消费用的剩余价值之和。因为只有这样，第II部类所提供的消费资料，才能在用于第1部类原有工人和资本家的消费之后，还能余下一部分来满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要。

11. 扩大再生产的实现条件。

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答：要使扩大再生产能够顺利实现，也就是要使追加的生产资料和消费资料都能得到实现，社会再生产的实现还要有平衡条件，也就是社会再生产两大部类还必须保持适当的比例关系。

（1）扩大再生产要能顺利进行，第1部类新增加的生产资料必须和第x部类需要补偿的生产资料以及两大部类需要追加的生产资料之和相等。这就是说，不仅要求I （V+m）大于IIC，而且要求：

I （V+m）＝IIC+I△C十II△C．．．．．．．．．．．．．．．．．．（3）

式中，△C表示追加的不变资本，它的物质形态是追加的生产资料。

公式（1）只回答扩大再生产必须有追加的生产资料，而没有回答追加多少生产资料。公式（3）不仅包含I（V+m）>IIC即公式（1），而且回答了I（V+m）比IIC大出的部分要正好等于第1部类和第D部类追加的不变资本，也就是说，两大部类需要追加的生产资料和第1部类所提供的生产资料相等。（2）扩大再生产要能顺利进行，第II部类用于补偿不变资本的消费资料及其所提供的追加消费资料必须和第1部类的资本家和工人所需要的消费资料以及两大部类需要追加的消费资料相等。用公式表示，就是： II（C+m一

mm）＝I （V+）+I△V+II△V„„„„„„（4） xx式中，△V表示追加的可变资本，它的实物形态是追加的消费资料。

公式（2）只回答扩大再生产必须有追加的消费资料，而没有回答它需要追加多少消费资料。公式（4）不仅包含II（C+m一比I （V+

mmm）>I （V+）即公式（2），而且回答了II（c+m一）xxxm）大的部分，正好与第J部类和第II部类所需要的追加消费资料相等。 xm）＝II（C+△C）„„„„（5） xm即x扩大再生产的平衡条件也可以用下列公式来表示： I （V+△V+

这是因为如果把公式（3）即 I（V+m）=IIC+I△C+II△C中的Im分解为I△C+I△V+I

分解为追加的生产资料、追加的消费资料和用于资本家的个人消费的部分。那么，就可得出：IV+IAC+I△V+I

m＝IIC+IIAC+I△C。把等式左右两端相同的部分I△C减去，就会得出公式x（5）。

扩大再生产的平衡条件和公式告诉我们，扩大再生产的顺利进行，要求第1部类和第II部类之间，社会生产和社会需要之间必须保持平衡。但是，在资本主义社会这是不可能的。由于资本主义社会生产社会化和生产资料私人占有之间的矛盾，不可能自觉地按照社会的客观需要来按比例分配社会劳动。因而，社会生产和社会需要之间总是存在着矛盾，平衡经常遭到破坏。这种矛盾到一定时候只有通过经济危机强制地暂时解决。

5.什么是年剩余价值率和年利润率以及二者的主要区别？答：年剩余价值率就是一年内生产的剩余价值量与预付可变资本的比率，年剩余价值率表示预付可变资本的增殖程度。用公式表示为M’=M/v=m’n（n为资本的年周转次数）。决定和影响年剩余价值率的因素主要是剩余价值率和资本周转速度。

年利润率是年剩余价值同预付总资本的比率，年剩余价值表示的是资本家对工人的剥削程度。用公式表示：P′=M/C+v其中P+为利润率，M为总剩余价值，C+v为总资本。决定和影响年利润率的因素主要因素有：剩余价值率、资本有机构成、资本周转速度、不变资本的

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节省、原料价格的变动。

年剩余价值率是年剩余价值与可变资本的比率，其公式＝算的年剩余价值与预付总资本的比率，其公式=

M；而年利润率是用总资本来计VM(其中C代表预付总资本)。因此，年剩C余价值率和年利润率不过是同一年剩余价值量与不同资本量对比所得出的不同比率。所以说，年利润是年剩余价值的转化形式。年剩余价值率转化为利润率，二者在量上就出现了差异，由于总资本C总是大于可变资本V，因此利润率总是小于年剩余价值。不仅如此，二者在质上也不同，年剩余价值表示的是资本家对工人的剥削程度，而利润率则表示资本家所预付总资本的增殖程度。由于利润率总是小于年剩余价值，因此利润率就掩盖了资本家对工人的剥削程度，从而进一步掩盖了剩余价值的源泉。

二、简要论述题（每题10分，共30分）

1.简述市场经济的基本特征。

答：市场经济是存在于不同社会经济制度的经济形式，虽然在不同的经济制度中，它都表现为一定的特殊性，但作为社会化生产条件下的一种共有经济形式，它具有许多共有的一般特征。这些特征可概括为：

(1)资源配置市场化。社会化生产中，资源配置有两种方式：一种是市场方式，另—种是计划方式。计划方式是按照行政指令由来进行资源配置；市场方式则是按照市场需求由市场来实现资源配置。在市场经济中，市场机制是推动生产要素流动和促进资源优化配置的基本运行机制。现代市场经济中，虽然也存在计划，但计划要建立在市场的基础上，并且要接受市场的检验。计划只能尊重市场规律，弥补市场不足，而不能扭曲市场信号和市场机制的运行，否则必将损害整个社会经济的运行效率。

(2)企业行为自主化。在市场经济中，企业是的市场主体。企业应拥有商品生产经营者的全部权利和的经济利益，成为自主经营、自负盈亏、自我积累、自我发展的经济主体和的法人。企业行为自主化的基础在于有效的产权制度。任何企业的产权都应该是明晰的，所占有和支配的生产资料是可以转让或买卖的，亏损或破产时可以用生产资料抵债。 (3)宏观间接化。现代市场经济在以市场为基础进行资源配置的同时，并不排斥对经济的宏观。但并不直接干预企业的生产经营活动，而是通过各种经济、经济手段，按照一定的社会经济发展目标的要求，引导、调节和规范企业的生产经营活动，通过宏观间接以保证经济的健康运行。

(4)市场管理法制化。现代市场经济并不是一种无所约束、放任自流的经济，而是一种权利和义务都很明确的经济，是一种法制经济。首先，整个的交易过程要通过法律的形式将其规范化。在市场交换活动中，所有从事市场交易的主体的地位和机会在法律上都是平等的，既不享有任何行政、宗教特权，也不依权利、地位形成某种等级差别。在一系列法律的保护下，市场主体之间的竞争所依据的只是建立在价值规律基础上的成本与效率原则，进行竞争所凭借的是各自的经营实力和比较利益。他们在机会均等，公平交易准则的约束下积极参与市场竞争。同时，企业和的行为也要通过法律将其规范化。所有参与市场经营活动的企业要严格按照国家制定的法规体系要求来进行，对一些违犯法律的要依法制裁，对一些亏损严重的企业在资不抵债的情况下，可实施破产。管理部门及人员要依法对市场上的各种活动进行管理，如有不合法的行为，也要受到追究和处罚。整个市场与效率是由法律予以保证的完全是建立在法制的基础上，市场经济的公平。

2.简要分析生产商品的社会必要劳动时间决定商品价值量的必然性

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答：（1）商品的价值量就是生产商品所耗费的劳动量，即凝结在商品中的一般人类劳动量。劳动量是由劳动时间来衡量的。因为劳动时间是劳动量衡量的天然尺度，而劳动时间又是用一定的时间单位(如小时、日)来衡量的。因此，商品的价值量决定于生产商品的劳动时间，商品的价值量与生产商品的劳动时间成正比。

社会必要劳动时间是在现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

（2）社会任何一种商品都是由许多不同的生产者生产的。生产同种商品的生产者由于生产的主客观条件不同，所耗费的劳动时间也会不同。各个商品生产者实际耗费的劳动时间就是个别劳动时间。由个别劳动时间形成的价值是商品的个别价值。商品的价值量不能由个别劳动时间决定。价值是商品的社会属性，商品的价值量不可能由个别劳动时间决定。如果商品的价值量是由个别劳动时间决定，那么，不仅会鼓励懒惰、落后，而且商品交换也不可能接受这种由个别劳动时间决定的价值量。

（3）商品的价值量只能由生产商品的社会必要劳动时间决定。因为形成商品价值实体的劳动作为人类无差别的劳动，本身具有一般性，因此，决定商品价值量的劳动时间只能是一般的劳动时间，即社会必要劳动时间。否则，同种商品就不会有同一的价值量。

（4）社会必要劳动时间还有另一种含义。这一含义的社会必要劳动时间是在生产不同商品的生产者之间形成的，它涉及社会总劳动时间在各种商品上的分配。不同商品的供求状况会直接影响决定社会必要劳动时间的生产条件，如果供给超过需要过大时，优等生产条件就会成为平均生产条件，引起商品价值下降，结果平均生产条件将向上移动；反之，如果需要超过供给过大时，劣等生产条件就会成为平均生产条件，引起商品价值上升，结果平均生产条件将向下移动。供求关系对价值的影响是通过生产条件的变化实现的，因此，决定价值的仍是社会必要劳动时间。

3.比较说明商品生产所有权与资本主义占有权的主要区别和联系答：（1）商品生产所有权

以私有制为基础的商品生产有两种形式，即简单商品生产和资本主义商品生产。在简单商品生产条件下，商品生产者的劳动和劳动成果的所有权是统一的，他的所有权是以劳动为基础的，商品生产所有权掌握在商品生产者的手中。商品生产者以自己的劳动占有自己生产的产品，而要占有他人的劳动产品就必须让渡自己的劳动产品，按照价值规律的要求实行商品等价交换，这样就发生了所有权的转移。这就是商品所有权规律。

（2）资本主义占有权

资本主义占有权指在资本主义制度下资本家队生产资料和凭借队生产资料的占有无偿占有劳动者的劳动成果的权利，在资本主义制度下，劳动者与生产资料相分离，劳动与劳动成果的所有权相分离，劳动者通过自己的劳动生产产品，却不能占有自己生产的劳动产品，而资本家凭借对生产资料的占有无偿占有劳动者的劳动成果。资本表现为无偿占有他人劳动的权力。这就是资本主义的占有规律。

（3）两者的主要区别

后者的范围更广，在资本主义制度下，资本家不仅占有生产资料，而且也拥有商品生产的所有权。同时凭借队生产资料的占有无偿占有劳动者的劳动成果。在劳动力成为商品之前，商品所有权与资本主义占有权是分离的，是两个的范畴。而且商品所有权的出现要早于资本主义占有权。

（4）两者的联系劳动力成为商品以后，商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律。资本主义的占有规律使得资本家能够不断地占有雇佣工人创造的年生于价值，并把它资本化。资本积累不仅是资本家剥削雇佣工人的结果，同时也是资本家扩大剥削的手段。资本家和工人之间买卖劳

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动力虽然是在价值规律的基础上进行等价交换，但这仅仅是一种表面现象，仅仅在外表上是等价交换，因为：①用来交换劳动力的那部分资本本身，只是不付等价物而占有的别人劳动的一部分；②这部分资本不仅必须由它的生产者即工人来补偿，而且在补偿时还必须提供新的年生于价值；③劳动者获得的工资只是其劳动力的价值，因而他必须不断出卖自己的劳动力。这样，所有权对于资本家来说，表现为占有别人无酬劳动的权利；对工人来说，则表现为不能占有自己的产品。所有权和劳动的分离，成了似乎是一个以它们的同一为出发点的规律的必须结果。④商品所有权规律转变为资本主义占有规律，是以劳动力成为商品为条件的。只要劳动力成为商品，商品所有权规律必然转变为资本主义占有规律。三、简要论述题（每题10分，共30分）

1.现代资本主义条件下利润率平均化规律的主要表现。答：平均利润率就是社会利润(剩余价值)总量与社会总预付资本的比率。利润率平均化的过程，实际上也是社会利润总量在各部门重新分配的过程。平均利润率计算公式是：

全社会利润总量平均利润率＝100%

社会预付资本总量平均利润率形成后，原来利润率低的部门所得到的利润会高于原有水平，原来利润率高的部门所得利润会低于原有水平，但由于这只是社会利润总量的重新分配，各部门所得的平均利润量的总和与全社会剩余价值或利润总量是一致的。

平均利润率不能被理解为各部门不同利润率的简单算术平均数，也不意味着各部门所得到的绝对利润量相等，更不能认为它会成为一个不变的量。平均利润率的高低以及各部门得到的利润量，将不仅受部门内部因素的影响，还与社会总资本在各部门的分配比例有关；如果社会资本在资本有机构成低的部门所占比重大，全社会的平均利润率就较高，反之则低。此外，由于市场运行的瞬息万变，各部门间的资本流动不可能静止下来，利润率的平均化作为一种一般趋势，是在各部门利润率的高低波动中实现的，在平均利润率起作用的条件下，各部门的利润率仍然会存在差别。平均利润和生产价格形成后，超额利润依然可以发生和存在，因为部门间的竞争不能代替部门内部的竞争，只不过过去表现为个别价值低于社会价值就得到超额利润，现在则表现为只有自己的个别生产价格低于社会生产价格的企业才可能得到超额利润。，平均利润规律是自由竞争的市场经济中普遍的规律，只要资本和劳动力可以自由流动，平均利润率就会作为一种客观趋势而存在于社会经济生活中。平均利润率规律的存在，调节了资本和各种生产要素在社会各经济部门间的分配，调节了供求的结构性矛盾，并使市场成为经济运行的基础。

由于社会需求的结构和生产的结构不可能是一成不变的，因此平均利润的形成是相对的，平均利润率规律的存在并不意味着部门间竞争的消失。在现实的经济生活中，一方面，资本在部门间争夺高利润的竞争愈演愈烈，使利润较高的部门容易产生投资过度而拉低利润率的情况；另一方面，科技进步和生产力发展带来的供应能力的不断扩张，以及资本有机构成提高趋势的存在，也使利润率有下降的趋势。再一方面，由于利润实际上是由可变资本直接带来的，所以，资本有机构成的提高使可变资本比重下降而影响了利润率；技术进步在推动不变资本比重上升的同时就加大了固定资本的比重，从而又使预付资本的总周转速度因此而有所减慢，影响了一定时期的利润率(年利润率)水平。

2.简要说明资本主义所有制形式发生了哪些主要的历史演变？

答：资本主义经济制度的历史演变大体经过了三个阶段，即自由竞争的资本主义、私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。这个过程还表现为生产资料所有制由分散的个人业主私

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有向少数资本家手中集中的变化。

自由竞争的资本主义

在早期的资本主义发展过程中，破除封建垄断是一个十分艰巨的任务。资本主义建立初期的封建垄断大体上有以下几种形式：①封建领主对各种主要生产要素的垄断。实际上封建领主不仅垄断占有土地等重要生产资料，还部分地占有劳动者本身。②封建机构对各种经济活动进行干预和。这种封建垄断极大地阻碍了资本主义经济的发展。于是，新兴的资产阶级就提出厂自由竞争、自由放任和自由贸易的主张。经过长时间的发展和演变，资本主义自由市场经济最终确立。就整体而言，资本主义自由竞争具有以下特征：①实现了资本在不同地区和部门间的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场。实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效地剥削工人，降低劳动成本。圆实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，使资本家可以更好地实现剩余价值。④市场上各种商品的价格都随着供求关系的变动而自发波动，并通过这种价格波动自动调节商品生产和商品流通，这种市场机制使资本主义经济可以更有效地运行。

资本的统治是自由竞争的前提。实现了资本的统治，最后又通过资产阶级取得政权，实现厂有利于自由竞争的，资本主义正式进入其辉煌的自由竞争时期。在这一阶段，资本主义经济制度的优越性得到极大的发挥，社会经济发展取得了十分巨大的成果，特别是在18世纪五六十年代英国和欧洲大部分国家实行自由贸易以后，出现了延续20多年的经济高涨。

私人垄断资本主义

一方面由于封建垄断关系是逐渐退出历史舞台的，另一方面由于自由竞争确立以后，资本主义自身的矛盾运动又不断创造出与自由竞争相反的力量，即新的垄断。列宁根据19世纪70年代到20纪初各主要资本主义国家大量经济资料的分析研究，对垄断的形成作了这样的概括：自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到—定阶段，就自然而然引起垄断。这就是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。

马克思早在自由竞争资本主义的全盛时期就分析了资本主义集中的趋势和引致集中的机制。马克思指出：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。因此，较大的资本战胜较小的资本。„„竞争的结果总是许多较小的资本家垮台，他们的资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭。除此之外，一种崭新的力量——信用事业，随同资本主义的生产而形成起来。起初，它作为积累的小小的助手不声不响地挤了进来，通过一根根无形的线把那些分散在社会表面上的大大小小的货币资金吸引到单个的或联合的资本家手中；但是，很快它就成了

竞争斗争中的一个新的可怕的武器；最后它变成一个实现资本集中的庞大的社会机构。”马克思还指出集中的两种途径，即“通过强制的道路进行吞并”和“通过建立股份公司这—比较平滑的办法把许多已经形成或正在形成的资本溶和起来”。O

19世纪末，主要资本主义国家出现第二次工业，电力、化学，钢铁、化工等新兴工业迅速发展，推动生产规模进一步扩大和生产社会化程度进一步提高。这成为生产和资本集中的物质基础。与此同时，资本主义经济危机频频爆发，造成大批中小企业的破产并被大企业所吞并，而大企业为了保持竞争优势，纷纷联合和合并，进一步加剧了生产和资本的集中。到19世纪末20世纪初，垄断己成为资本主义全部生活的基础，资本主义发展为垄断资本主义。列宁论垄断资本主义

国家垄断资本主义

直到20世纪三四十年代以前，都是作为一个资本主义社会的“守夜人”和资本主义市场经济的“局外人”出现的，就是说，除保护社会安全的基本职能外，一般不参与和干

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预社会经济活动，任由市场自发调节经济，奉行自由放任主义。但随着生产社会化的发展和私人垄断的发展，资本主义自由市场经济的矛盾日益激化，已发展到严重影响市场正常运行和经济正常发展的程度，最终导致20世纪30年代席卷世界的资本主义大危机。大危机标志着资本主义自由市场经济的终结，使资本主义经济再一次发生转变，即转向国家垄断资本主义。这种转变包括两个方面的内容：一方面是私人垄断向国家垄断的转变；另— 方面是自由放任的资本主义经济向国家干预的资本主义经济的转变这种转变的根本原因，是在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资本主义人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展到不可调和从而必须为一种新的资本主义经济代替，就是说，必须由资本主义国家的作为“理想的总自资本家”，凌驾于所有资本家之上，对资本主义生产关系和经济运行进行总调节。

由于国家对经济生活实行了普遍的干预，在一定程度上使资本主义经济停滞得到了控制，这样就导致了资本主义历史上最快速的发展。20世纪五六十年代，整个资本主义经济经历了一个黄金时代，经济增长速度超过厂资本主义经济史上的任何时期。然而，国家垄断资本主义仅仅是对资本主义生产关系进行部分的调节，使部分经济矛盾获得—定程度的缓解，并不能解决资本主义的基本矛盾，所以，随着经济的发展，特别是科学技术和生产力的进步，国家垄断资本王义的局限性和矛盾逐渐暴露，国家调节的作用日益递减，失灵的现象日益普遍，资本主义基本矛盾也进一步尖锐。到2口世纪7口年代，出现了经济停滞与退货膨胀并存的局面。这就导致以国家干预为特征的国家垄断资本主义的困境所以，七八十年代以后，资本主义国家普遍出现自由主义思潮，并导致经济自由化浪潮。

3.二次大战后区域经济一体化迅速发展的主要原因。答：区域经济一体化，是指相邻相近的或者特定的地理范围内的两个或两个以上的国家，为了维护既有的实现未来的共同的经济和政治利益，通个签订某种间条约或协定，制定和规范共同的行动准则，协调一致的，乃至通过建立各国一定授权的共同机构，进行长期和稳定的超国家的经济调节，达成和实现经济的甚至是政治的联盟。

战后区域经济一体化运动的迅速发展，有着深刻的社会经济原因，主要有以下７个方面。 

（1）合理利用和配置人力、物力资源的需要人力和物力资源在各国的分布，是不平衡的。一国的各类物质资源和各层次劳动力的供给与需求的不平衡是绝对的。各生产要素的你多我少，我多你少的现象存在是普遍的。因此，一个国家和一个地区要合理利用和配置其人力和物力资源，以提高其经济发展速度和质量，就需要进行多国合作来互通有无与多寡。相邻相近的或特定的地理范围的国家实行区域经济一体化，正可以解决这一问题。

（2）发展规模经济，提高劳动生产率的需要

在技术和资金日益密集的现代化生产中，要增强企业竞争力，就需要扩大经济规模，提高劳动生产率。实行区域经济一体化，各成员国的生产要素和商品可以自由流动，自然有利于企业经济规模的扩大和劳动生产率的提高。（3）降低生产和流通成本，稳定物价的需要  相邻相近的国家实行区域经济一体化，成员国间降低或取消关税，与邻近国家的贸易比重提高，使进口原材料和出口产成品的运输费用减少，自然使企业生产和流通成本降低，利润增加。产品的生产和流通费用降低，市场商品可供量的增加，则有利于物价的稳定，通货膨胀的控制。

 （4）扩大商品贸易和要素市场的需要实行区域经济一体化，在成员国之间通过签订条约或协定，规定相互取消或降低关税和贸易限额等非关税壁垒，允许商品和要素自由流

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动，实际上就是把各成员国以往一国统一的市场范围，扩大为多国统一的市场范围，使商品的要素市场范围绝对地扩大了。各成员国在区内减免关税，提供贸易和投资等便利的同时，对区外国家的关税和非关税壁垒依旧，那么，各成员国的商品和要素市场就相对扩大了。  （5）稳定货币汇率，防范金融危机的需要

 任何国家，要稳定其货币汇率，防范金融危机或减少其损害，当然主要是靠自己，这是毫无疑问的。但是，在金融和资本日益国际化，伺机出击、无孔不入的国际投机资本高达成千上万亿美元（高于世界上大多数国家的国内生产总值）的今天，单靠一国特别是实力弱小的国家的一国之力，是难以与强大的国际投机者抗衡的。发生于1997至1998年的东亚金融危机就是证明。因此，相邻相近而又在经济上利害与共，生死攸关的国家联合起来，实行区域经济一体化，以共同稳定汇率，防范金融危机，就是非常必要的。  （6）协调一致，增强对外竞争实力的需要  经济实力弱小或相对弱小的国家，在世界市场上面对实力强大的国家或集团的激烈竞争，处于十分不利的地位。这些国家要摆脱其在市场竞争中的困境，就有必要成立区域经济一体化组织，通过多国联合增强竞争实力。欧洲共同体当年成立的主要意图，就是为了增强成员国与美国和苏联的整体竞争抗衡实力。北美自由贸易区则是美国等面对日益紧密联合起来的欧洲的经济一体化挑战而成立的。  （7）实现地区和平与稳定的需要

在完全自愿平等的原则下实行了区域经济一体化，各成员国就共上了一辆战车，经济利益就捆绑在了一起，彼此就成了一荣俱荣、一损俱损的关系了。各成员国间有了矛盾和摩擦，就应该也能够通过平等协商来解决。各成员国公司的相互投资、市场的相互渗透和融合，你中有我，我中有你的经济关系的形成，彼此生存空间的共享或趋向共享，使彼此诉诸武力解决争端成为不可能。政治关系决定于经济关系。经济上的一体化，会使极端的政治即战争失去生存的土壤。当年欧洲实行经济一体化的主要目的，就是为了在欧洲永远消除战争，实现欧洲持久的和平与稳定。四、论述题（20分）

如何认识资本主义国家宏观经济的客观必然性？（20分）答：（1）宏观经济管理的必要性宏观经济是相对于微观经济而言的。它是指总量经济活动，是涉及国民经济全局的经济活动，即国民经济的总体活动。宏观经济与微观经济有着密切的联系。微观经济是宏观经济的基础，而宏观经济的良好状态则是微观经济活动得以顺利进行的必要条件。宏观经济管理，就是对全社会的经济活动从总体上进行控制和调节，为微观经济活动创造必要的条件，促进整个国民经济的发展。

对宏观经济进行管理是生产社会化的要求。在生产社会化的条件下，各个部门、各个地区、各个企业和居民的经济活动，是互相联系、互相依赖、互相制约的。社会再生产的各个环节之间、国内市场和国际市场之间也是互相联系、互相影响的。整个国民经济活动是一个十分复杂的有机整体。通过宏观经济管理，国民经济在总体上保持符合各项经济活动和经济关系内在要求的良好状态，是微观经济正常运行和发展的必要条件，也是国民经济本身正常运行和发展的必要条件。生产社会化的程度越高，就越是如此。（2）资本主义国家宏观经济的客观必然性。

发达资本主义国家对宏观经济的，是由资本主义条件下市场调节的局限性所决定的。

市场调节的局限性主要表现在：

第一，外部性问题难以得到解决。所谓外部性问题，是指外部经济和外部不经济两个方面。所谓外部不经济，是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成

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损害。

第二，市场运行主体行为目标具有短视性。在市场调节下，经济主体只注重当前资源稀缺，忽视长远的资源稀缺；只顾近期利益，忽视长期利益；只顾局部利益，忽视整体社会利益。这就决定了局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性和计划性与社会生产无状态的矛盾。

第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。由于竞争，经济主体往往不顾社会资源的约束，而拼命盲目投资和扩大生产，这就必然造成资源的浪费和破坏。同时，由于从价格形成、信号反馈到产品生产有一定的时间差，企业和个人掌握的经济信息不足，加之社会生产活动具有一定的惯性，从而在供求已经平衡甚或供给已经过剩时，生产仍有进一步增长的可能，在供求平衡甚或供给已经短缺时，生产却会继续收缩。这些都将导致社会劳动的浪费。第四，市场调节会造成人们收入分配上的不公平。在市场调节下，由于人们的智力禀赋不同，特别是人们在生产资料所有制关系中的不同地位，收入水平的差距会不断扩大，从而偏离社会公正原则。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。

第五，市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。社会再生产中的主要矛盾是：①总供给和总需求的矛盾。②产业结构和经济协调发展的矛盾。③资本周转与社会再生产的矛盾。控的目标主要是：①谋求国民经济的协调发展。②实现充分就业。充分就业是指没有非自愿失业的就业。现在一般认为，充分就业不意味着没有失业，而是强调将失业率保持在一个尽可能低的水平上。一般来说，失业率在5%以内就算得上是充分就业。③谋求稳足的国民经济增长率。④平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。⑤稳定物价，防止和抑制通货膨胀。⑥谋求公平与效率，改善国民福利。所有这些目标的实质，从根本上说，无非是协调社会经济利益关系，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度和垄断资产阶级的统治。五、简要回答下列小题（每题4分，共20分） 1.股份合作制的特点是什么？答：股份合作制指以合作制为基础，实行以企业职工的劳动联合与资本联合为主的企业组织形式。股份合作制是兼有股份制与合作制特性的所有制实现形式，它的特点是把劳动联合与资本联合相结合。它一方面保持了联合劳动和互助合作的性质，另一方面允许职工持股，实现资本联合，使职工既是公有财产的所有者，也是个人财产的所有者，因而强化了职工的主人翁地位和责任感，激发了广大职工的积极性。

股份合作制遵循自愿互利、民主管理、风险共担，利益共享的原则建立起来，即：入股财产仍归入股者所有，新增资产由入股各方共有，经营所得利润可以按劳分配，也可以按股分配，经营风险由入股者共同承担。股份合作制的性质：（1）股份合作制是公有制的一种实现形式；（2）股份合作制兼有股份制和合作制的特点，它一方面保持了联合劳动的互助合作性质，另一方面允许职工持股，实现了资本的联合，劳动者除了按劳分配取得报酬外，还按投入的资本额取得相应的收益；（3）股份合作制企业的职工，既是劳动者，又是投资者，共同劳动、共担风险、共享利益，使劳动者的利益和企业的利益结为一体，从而充分调动了劳动者的积极性。

2.经济增长的含义及其与经济发展的区别。答：（1）经济增长的含义

经济增长是指一国或一地区在一定时期产出的增长，通常用国民收入或国民生产总值或国内生产总值的增长率来表示。经济增长不仅意味着国民经济规模的扩大，而且也必然带来经济与社会结构等多方面的变化。经济增长是经济发展的物质前提和最为基本的一个方面的内容。

（2）经济发展指一个国家或地区经济增长以及经济结构、社会结构不断优化和高度化的演进过程。经济增长和经济发展是两个联系密切同时又存在本质区别的概念。两者的区别

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主要表现在以下几个方面。

①经济增长强调产出的增长，是一个偏重于数量的概念。而经济发展的内涵较广，是一个既包括数量又包括质量的概念。

②与经济增长相比，经济发展的内涵较广。经济增长是指一个经济社会的实际产量（或实际收入）的长期增加，即按不变价格水平所测定的充分就业产量的增加。通常以国民生产总值GNP（或人均国民生产总值）的增加来测度，GNP的增长描述了一国整体生产能力的扩增，人均国民生产总值的增长表示了物质生活水平的改善。经济发展除了包含有经济增长的内容外，还包括由增长引起的一系列经济结构的变化，如生产结构、就业结构、收入分配结构、消费结构、人口结构等等，广大人民物质福利的改善，以及环境质量的提高。 ③经济增长和经济发展研究的侧重点不同。经济增长研究的是发达国家如何实现国民生产总值增加的问题，经济发展研究的是发展中国家如何由不发达向发达过渡的问题。 ④经济增长和经济发展的衡量指标不同。衡量经济增长一般用国民生产总值或国民收入即GNP的总量或人均量为尺度，衡量经济发展比衡量经济增长困难得多。一般认为，发展的中心意义是社会和个人的福利的增进，因此表明发展至少应该包括五个方面的指标：基本必需晶的总消费量、收入分配的均等程度、识字率、健康水平和就业状况。

3.什么是财政赤字？答：在一个财政年度内，财政收入不敷财政支出所形成的差额。因为在会计账务处理上，支大于收的差额通常用红字表示，故名。从形式上看，财政赤字的形成有两种情况。一种是预算制订时，使将各种收入打足，其总额仍然小于无法压低的各项支出之和，即预算出赤字。这样的预算称为“赤字预算”。另一种赤字是在预算执行过程中形成的，通常叫预算出赤字。它或者是因为经济增长达不到预期目标，以致预算收入完不成，而预算支出则因有较强的刚性，不可能作相应的压缩或削减，相反，有时因经济不景气，财政支出还要超出原来的预算；或者是财政收入虽然完成了预算，甚至还略有超过，但财政支出却更多地超出了原来的预算。对财政赤字，人的认识有一个发展变化过程y早先人们认为出赤字是绝对的坏事，后来有了周期平衡理论，现在又有了占主要地位的功能财政（职能财政）理论。按照现代财政理论，如果为了某种宏观经济目标，比如为解决经济萧条、就业不足，或者为协调社会众多的经济关系、经济利益而由主动采取赤字财政，即实行扩张性的财政，并用得适当，是有积极作用的。当然，无论是哪种赤字，一旦发生了，总得弥补。弥补的方式有动用历年节余、向银行透支和发行国债。

4.发展对外经济关系有哪些形式？答：对外经济关系是指一个国家同其他国家和地区之间经济联系的总称。人类社会的历史进程已经表明，社会主义与资本主义两种经济制度在一个相当长的历史时期内的共存是不可避免的。社会主义国家在经济上，以国际市场为纽带，与资本主义国家既联系又竞争，这是由社会主义国家经济发展的客观要求所决定的。发展对外经济关系的主要形式有：

（一）对外贸易

对外贸易是指一个国家或地区同其他国家或地区之间进行的商品和劳务的交换活动，它由出口贸易和进口贸易两部分组成。对外贸易是对外经济关系中最古老、最基本的形式。其他的对外经济关系形式都与对外贸易有着密切的关系。因此，对外贸易是一切对外经济关系的基础。

对外贸易的基本职能是经营进出口业务。一方面，通过出口贸易在世界市场上销售国内生产的商品，实现商品的价值，促进社会再生产的顺利进行；另一方面，通过进口贸易在世界市场上购买国内所需要的商品，满足国内生产和消费的需要。

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社会主义经济是开放式的经济，必须大力发展对外贸易。在平等互利的基础上同世界各国发展贸易，对我国社会主义经济的发展不仅是有利的，而且是非常必要的。社会主义国家的对外贸易，是国民经济中不可缺少的重要组成部分，是国内外经济交往的桥梁和纽带，对社会主义现代化建设具有重要作用。社会主义国家发展对外贸易的原则

社会主义国家的对外贸易是建立在公有制基础上的，为实现社会主义对外贸易在国民经济发展中的作用，社会主义国家在对外贸易过程中必须遵循以下基本原则：

（1）坚持自主、自力更生的原则。自主、自力更生就是要在政治和经济自主的基础上，主要依靠本国的资源与资金发展本国的民族经济。这一原则是社会主义国家发展对外经济关系的基础。只有政治上、经济上完全的主权国家才会享有对外贸易的经济主权，才可能根据本国经济发展的需要，制定相应的对外贸易和贸易发展模式，自主地决定和处理本国的对外贸易，另外，只有本国的经济发展有了一定的基础，我们才拿得出优势产品，才能在产品出口不断扩大，外汇收入不断增加的基础上引进国外的资金与先进技术。当然，坚持自主、自力更生决不是排斥发展对外经济关系。

（2）坚持平等互利的原则。平等互利是指在国际贸易中，国家不分大小、强弱，一律平等对待，通过互通有无，实现各自的经济利益，有利于各自的经济发展。平等互利是商品经济和市场经济的普遍原则，是各国开展对外贸易的重要前提。

（3）保持进出口基本平衡，争取外汇略有节余。发展对外贸易，关键在于扩大出口，只有这样，才能增加外汇收入，获得进口的支付手段，才能进口国内所需要的物品、技术和设备；提高利用外债的偿还能力。因此，扩大出口是发展对外经济关系的基础。在扩大出口的同时，也要保持适度的进口。进口要按照有利于技术进步，有利于增强出口创汇能力和有利于节约使用外汇的原则，合理安排进口。

（4）加强对外贸易的国家宏观，统一联合对外。对外贸易是国民经济的有机组成部分，它既是各国的经济活动，又是各国政治关系的主要组成部分。因此，在国际市场竞争中，对外贸易具有很强的性，为此各地区、各部门要统一、统一规划、协调一致，联合对外。（二）利用外资

利用外资是指利用国外资本来进行建设和从事对外经济贸易的活动，是一种国际信贷关系。

利用外资是国际资金融通的重要形式。社会主义国家在自主、自力更生基础上利用外资具有积极的意义。

（1）有利于解决国内经济建设资金不足的困难，争取时间加快能源、交通、电讯、农业、教育等薄弱环节和重点项目的建设，促进产业结构和经济结构的调整和优化。

（2）有利于引进国外的先进技术和设备，促进原有生产设备的技术改造和新兴产业部门的建立和发展，提高国内生产与科技水平，促进产品的更新换代，增强我国产品在世界市场上的竞争力。

（3）有利于调整本国商品的出口结构，增强出口创汇能力和进口替代能力。（4）有利于促进国内资源的开发，增强自力更生的能力等。

利用外资的方式有两类。一类是外国贷款，其中又分为外国贷款、国际金融机构贷款、出口信贷、外国商业银行贷款、发行国际债券。这类外资，构成我方的外债，要用外汇或出口产品偿还本金和利息。另一类是外商的直接投资，如合资经营企业、合作经营企业、外资企业、合作开发资源等。我方对这些外来投资一般不承担偿还义务，而是由参加合营的双方共负盈亏，共担风险。这种外资不构成对外债务。此外，我国利用外资还采用补偿贸易、来料加工、来件装配，国际租赁等形式。总之，利用外资的形式多种多样，要选择最有利的条

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件、最低的利息和费用。

（三）引进技术

引进技术是指通过国际技术贸易和技术交流活动，从国外引进先进科学技术，迅速提高本国科学技术水平，以促进国内劳动生产率的提高。引进国外先进技术，包括购买专有技术、培训技术人才、引进先进设备和部件、经营管理知识和委托外国公司提供技术服务等。

引进外国先进技术对我国具有特殊重要的作用。第一，引进国外先进技术成果可以节省研制和开发费用，弥补我国科研力量不足。第二，通过技术引进，再加上吸收、消化和创新，可以加速我国科技的发展，促进我国经济结构的改造与优化。第三，引进国外先进技术可以带动我国设备投资的扩大，有利于提高劳动生产率，降低生产成本，改进产品质量，增加产品的花色品种，增强出口产品的竞争能力，扩大出口。第四，引进先进技术的过程，是学习外国先进科学技术和现代化管理方法的过程，可以促进科学技术研究和管理水平的提高。总之，引进技术是一条花钱少、见效快、加速我国技术发展的有效途径。

引进技术要坚持正确的原则：一是要引进最新技术、尖端技术和适用技术相结合，硬件与软件相结合，重点是引进先进技术和关键设备，并以引进软件为主。二是引进技术必须量力而行，讲求经济效益，避免不必要的重复引进。在确定引进项目时，要做好各方面的综合平衡，考虑到国内的配套能力、利用能力和偿还能力。三是技术引进与消化吸收、改进创新相结合。引进技术要与独创结合起来，在引进的基础上加以改造、创新，不能盲目照抄照搬，真正做到“洋为中用”。四是搞好综合平衡，防止盲目引进和重复引进。

在引进技术的同时，也要努力扩大技术出口。我国的技术出口，目前主要是力所能及地向发展中国家提供技术援助，也向发达国家提供少量的先进技术。我国出口技术的范围涉及到电子、化工、冶金、计算机、杂交水稻、卫星发射服务等行业。尽管目前还很微弱，但将是我国经济不断成长的标志。

（四）对外承包工程与劳务合作

对外承包工程和劳务合作，在国际劳务市场上，同属劳务输出的范畴。对外承包工程，又称“国际承包”，是指一个国家的对外承包公司承揽的外国、国际组织和私人企业主的建设项目、物质采购和其他承包项目的一种国际经济合作形式。对外承包公司必须具有法人地位，并有银行担保。

开展对外承包过程，可以扩大劳动就业，有利于充分发挥我国劳动力资源丰富的优势，为国家创造更多的外汇收入，可以带动国内产品出口，促进相关行业发展，可以学习外国的先进技术和管理经验，开拓视野。

我国的对外承包工程的主要形式有：（1）承包，即通过国际投标获得工程项目，并负责提供建设项目所需全部设备、材料和人力，按期完工；（2）承包一个项目的部分内工程；（3）同外国公司合作承包工程；（4）只承包工程的劳务部分。

（五）发展国际旅游业

国际旅游业是一种服务商品贸易事业，它是通过为旅游者提供服务劳动而创造收人的行业。旅游业主要包括旅馆业、饮食业、交通客运业、旅行社与游览娱乐业等。旅游业是新兴行业，具有投资少、见效快、利润大的特点。旅游业是第三产业中最具发展潜力的行业。在我国已经成为继能源、原料、钢铁、纺织之后的又一个主要创汇行业，成为国民经济的重要组成部分。

我国是一个世界文明古国，旅游资源十分丰富。应该充分利用这一优势力加强旅游设施建设，不断提高旅游服务质量，发展中国特色的国际旅游业。

5、宏观经济的目标和手段是什么？答：（1）宏观经济的主要目标

宏观经济调节是对宏观经济运行进行干预和调节，以达到一定的目标。我国宏观调

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控的主要目标是：促进经济增长；增加就业；稳定物价；保持国际收支平衡。经济增长是指保持合理的增长速度；总量平衡及社会总供给与社会总需求的平衡；物价稳定是指保持物价总水平基本稳定；充分就业是至今可能消除非自愿失业，使每个由劳动能力并愿意工作的劳动者都能有平等的就业机会，并实现就业。（2）宏观经济的手段

社会主义市场经济的运行，必须有健全的宏观体系，在这种体系中，各种调节手段要互相配合、互相制约，以加强宏观经济调节的综合协调。与社会主义市场经济相适应，宏观经济调节，主要是运用经济手段，同时还要运用计划手段、法律手段以及必要的行政手段。 ①计划手段。在社会主义市场经济中，国家计划总体上是以市场为基础的指导性计划。这种计划是宏观调节的重要手段。通过国家的指导性计划，对经济增长和社会发展提出具体要求和行动方案，为各部门、各地区和所有企业的投资活动、生产经营活动指明方向为运用其他各种手段调节经济提供依据。

②经济手段。经济手段也称经济杠杆，国家用来调节经济的经济手段不具有强制性，而是通过影响人们的经济利益来诱导人们的经济行为。因此它具有间接性的特点。经济手段主要有以下几种：

第一，财政手段。财政对宏观经济的调节，主要是通过税收和财政预算来进行的。税收是财政收入的主要形式，又是调节经济的重要手段。国家通过规定各种税收，调节生产与流通、收入分配与消费、外商投资以及进出口商品的总量与结构。而财政预算对调节社会总供给和社会总需求可以发挥重要作用。财政支出的流向，可以调节产业结构、投资结构以及社会发展。

第二，金融手段。货币调节经济主要是通过调节货币供应量来进行的。国家用来调节货币供应量的金融工具，主要是存款准备金率、再贷款率和再贴现率、公开市场业务。国家通过提高或降低存款准备金率、提高或降低再贷款率和再贴现率、在公开市场上买进或卖出有价证券来调节货币供应量，最终实现调节经济的目的。

第三，汇率手段。汇率是一国货币兑换另一国货币的比率。国家可以根据宏观经济调节的需要，运用手中掌握的外汇来调节汇率，利用汇率调节对外经济活动。国家利用汇率可以调节进出口贸易，还可以调节外商投资、侨汇收入以及旅游收入。

③法律手段。调节经济的法律主要是经济法。经济法指的是国家通过经济立法和经济司法来调节各方面的经济关系，维护社会经济秩序。用法律手段调节经济，具有强制性、普遍性、稳定性、平等性等特点。运用法律手段调节经济主要有以下内容：第一，调节国家与企业之间、企业与企业之间的经济利益关系。第二，调节对外经济关系。第三，维护经济秩序。

④行政手段。调节经济的行政手段指的是，国家依靠行政组织系统，通过发布命令、决议、规定、指示等方式，直接指挥和干预经济。行政手段具有强制性、纵向性、直接性、时效性的特点。国家运用行政手段调节经济应有合理的范围和限度，并由经济立法加以规定。在不是非常特殊的情况下，行政干预不应损害和代替市场机制的作用。六、简要论述题（每题10分，共30分）

1.简述社会主义初级阶段个人收入分配结构及其原因。答：（1）个人收入分配结构在社会主义初级阶段，个人收入分配必须坚持以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度。要把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先，兼顾公平的原则，允许一部分地区一部分人先富起来，带动和帮助后富，逐步走向。

我国现阶段存在以按劳分配为主体的多种个人收入分配方式，是与社会主义初级阶段的

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所有制形式及生产力状况相适应的，是由我国现阶段的客观经济条件决定的，因而具有客观必然性。

（2）原因

①是由以公有制为主体，多种所有制形式并存的所有制结构所决定的。所有制关系决定分配关系，所有制结构决定分配结构。我国现阶段存在着多种生产资料所有制形式，每一种所有制形式都必然产生与其相适应的分配形式。由于生产资料公有制在多种所有制形式中居主体地位，必然要求按劳分配成为多种分配方式中的主要分配方式。发展以公有制为主体的多种经济成分，必然要求在分配上实行以按劳分配为主体的多种分配方式。

②多种经营方式的存在，使公有制经济中不可能是单一的按劳分配方式。国有企业和集体企业广泛实行不同形式的承包和租赁经营责任制，企业的承包者和租赁者，承担着生产经营的责任和风险，在他们的法定收入中，除按劳分配收入外还包含有一部分风险补偿收入。股份制企业发行股票也会使企业职工和社会成员，购买股票获得股息收入；购买企业债券，也可以获得债券利息收入等，从而形成多种收入分配方式。

③随着社会主义市场经济的发展和经济改革的深化，国有企业成为法人实体和市场主体，职工的个人收入中，除按劳分配性质的收入外，还会包含一部分企业的市场经营收入和市场机会收入，以及企业积累、追加投资带来的收入。社会上各类成员参与市场经营活动，都能获得一定的市场经营收入。

④在发展社会主义市场经济的条件下，为了更好地调动各方面的积极因素，更有利于实现资源的合理配置，必须把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先、兼颐公平的原则，允许资本、技术等生产要素参与收益分配，这样才能促进社会主义社会生产力的更快发展，加速国民经济现代化。

2.用资产重组的理论说明如何推进国有企业的战略性改组。

答：国有经济战略调整的基本出发点，是通过国有资本的流动和重组，使国有资产向重点行业集中，向大企业、优势企业集中，以更好地发挥国有经济在国民经济中的主导地位，促进国民经济快速、持续、健康发展。

（1）从目前的经济发展阶段和经济结构调整的要求出发，国有经济要在经济和社会发展中有效地发挥主导作用，必须集中力量发挥优势，并保证重点，提高效率。其调整与布局的基本方向是：

①在涉及和社会安定的领域，国有经济要保持垄断地位。这些领域的产品和服务是国民经济和社会顺利发展的必备条件，担负着为国家政治、军事、经济等服务的特殊职能，国有经济在这些领域要保持垄断地位，实现国家的战略控制。这类领域主要包括重要国防军事工业、造币工业、航空航天工业、新闻和广播影视业、金融业、重要物资储备部门及农业中的某些特殊部门。

②在基础设施和重要基础产业，国有经济要保持优势地位。基础设施和基础产业是国民经济发展的重要基础，在这些领域中，投资规模一般较大、建设周期较长，非国有经济无力或不愿投资于这些领域，应主要由国有经济来承担该领域的投资，并保持优势地位，为国民经济持续、稳定、健康发展创造条件，控制国家经济命脉。在此前提下，要鼓励国有经济逐步有条件地进入这些领域。这些领域包括石油和天然气开采业、矿业、电力业、邮电通讯业、铁路运输业、航空业和港口等。

③在国民经济支柱产业中，支持发展一批大型企业和企业集团。支柱产业大多是资金、技术密集，对技术能力要求高，规模经济效益显著，在国际市场上属于竞争激烈的产业部门。在现阶段，只有靠国有资本的参与，充分发挥国有经济在资金、技术、人才等方面的优势，才能在这些产业中培育出一批有实力参与国际市场竞争的大公司、大集团。这些产业主要包

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括机械、电子、医药、化工和建筑业等。

④在高新技术产业，要加大国有资本的投资力度，推动其快速发展。高新技术产业早期投资大、风险大，但这些产业，是代表产业结构升级方向的新兴产业部门，它们的发展能直接带动其他产业的发展，对国民经济持续、快速、健康发展具有明显的推动作用。要立足于社会整体利益和国民经济的长远发展，以国有资本为后盾在该领域进行投资，并引导和带动其它社会资本、非国有资本投向该领域。这些行业主要是指新材料、新能源、信息、生物工程等。

⑤对一般竞争性行业，国有经济应遵循市场经济的规则与其它所有制经济进行平等竞争。对这引起行业中经济效益比较好、技术水平较高的产业，国有经济要从中小企业中退出，集中支持国有大企业，使这些大企业实现规模经济。这些产业主要包括，在国民经济发展中不占据主导地位的部分机械、电子、化工和原材料加工业等。对规模经济效益不明显、资金投入较少、技术水平要求相对较低、适合于分散经营的产业，国有经济的经营效率一般相对较低、应坚决退出。这些产业包括食品、纺织、家具、造纸、文教体育用品等制造以及中小规模的商业和服务业等。

⑥国有经济区域布局主要目标是发展各具特色的区域经济。要建立有利于从整体上搞活国有经济的国有资产跨地区流动与重组机制，促使资源向优势产业和优势企业集中，扶持一批能够充分体现地区比较优势的大企业，建立起合理的地域分工体系。通过国有经济区域布局和战略性调整，达到充分发挥地区优势，消除地区产业趋同化的目的。

⑦在国有企业资产结构中，要实现股权多元化。企业中国有资产所有者缺位，是造成国有企业经营率低下的主要原因之一。通过建立多元化的股权结构，引入其它法人或经济成分的产权者，明晰国有资产的产权，不仅有利于国有资产的流动，还可以弥补国有资产的所有者缺位这一缺陷，有利于从整体上提高国有经济的运行效率。

（2）国有资产战略性重组的主要形式。国有资产进行战略性重组的根本目的在于优化资源配置，实现经济结构的合理调整。采取的具体形式，可以多种多样。国有资产重组主要有以下形式：

第一，组建大型企业集团。大型企业集团的形成和发展主要是以盘活存量为基础，但同时也需要有增量投入来启动和扶持。因此，要适当集中新增投资、国有企业的上缴利润以及产权转让变现收入，有计划、有步骤、有重点地投入到这些国有重点大企业，鼓励并积极扶持这种形式的资产重组促进其进一步发展壮大。

第二，实行公司制改造。在社会主义市场经济条件下，国有企业的资产重组实际上应当是股权的重组，即实行以股权多元化为中心的公司制改造。其形式大体有以下几类：一是对垄断性行业、支柱产业中国有大型企业，进行以国有独资为主要形式的国有控股公司制改造，但数量上应严格控制。

二是对产品有市场、经营管理比较好的国有中小企业，按照《公司法》规定，主要以有限责任公司的形式进行改制，以实现其资产重组。通过实现股权多元化，达到国有企业资产重组的目的，这有助于人股权结构上形成企业发展的激励和约束机制。三是改造成为规范的股份公司后到股票市场上市。通过上市，可以在资本市场上筹集资金，也可以借助于股权的出售转让实现国有资产的战略性转移，还可以购买其它企业的股梳实现资本的扩张。

第三，实行股份合作制改制。对于一般的国有小型企业，可以通过吸收职工入股，向什业内部职工出售股权等形式，将企业改制为股份合作制。实施这类改革的企业，一般都是处在竞争性行业。将这部发国有资产出售给企业职工，也就实现了国有资产从竞争性行业中退出。股份合作制改制的主要形式有：增理扩股、先售后股、量化配股等。

第四，借助资本市场进行资产重组。有以下几种形式：一是收购兼并。通过收购兼并进

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行资产重组，企业无需重复投资，重建生产线，可以迅速形成规模优势。二是出售资产。将企业的一部分资产出售，以减轻债务负担。三是利用股票市场进行运作。

第五，其它重组方式。（1）对有一定发展前景，但因缺乏资金，发展受的企业，将其与非国有企业进行资产联合，变为混合所有制企业。（2）对企业债务“债权转股权”，使主要债权人变成企业的控股人，由其采取措施搞活企业经营。（3）对整体搞活比较困难的企业，将其有生机的部分分离出来，先行搞活。

3.简述产业结构高级化的内容及如何推进中国产业结构的升级换代。

答案要点：（1）产业结构高度化通常指那些新兴产业部门、高新技术产业部门和技术密集型产业部门在整个国民经济中所占比重不断增大、所处地位日益重要的过程。产业结构高度化的过程，实际上也就是整个国民经济的素质逐步提高的过程。若从广义产业结构的角度看，所谓产业结构的高度话，具体表现为第一产业在国民经济中的比重相对下降，而第二和第三产业所占的比重则逐步上升。

高度化目标主要包括三方面特征：

第一，在整个产业结构中，由第一次产业占优势比重向第二次产业，进而向第三次产业占优势比重演进，新兴服务行业不断涌现，并最终占据主导地位。

第二，在制造业内部，由劳动密集型产业占优势比重加快向资本密集型，进而技术与知识密集型产业占优势比重演进，高技术产业不断涌现并成为主导产业。这是一个典型的资源密集度依次升级和产业结构效益大幅度提高的过程。

第三，在整个工业内部，由加工初级产品向加工中间产品，进而向加工高质量最终产品为主转变；由分散式小规模生产向集中式大批量生产，进而向集中度与分散度相适宜、小批量多品种个性化生产为主转变。工业结构依次经过三个纵向演进阶段：(1)重化工业化。它是以轻加工业为中心的发展向以重化工业为中心的发展推进；(2)高加工度和高附加值化。以原材料工业或低加工度、低附加值工业为重心的结构向以高级技术密集、精(深)加工、高附加值组装工业或科技尖端工业为重心的结构推进，体现产业技术关联后倾化；(3)作为这．两个阶段的必然延续，便是产生和推进知识高度集约化，向以知识与信息运用为特征的现代制造业为重心推进，工业结构软性化，带来经济增长质量稳定而持续地上升。创新是产业结构高度化的主动因和中心内容。所谓创新是指引人一种新的生产函数(如技术、知识、制度等)，以提高社会潜在的产出能力和效率；通过创新的扩散，还会引致关联产业的一系列积极变化。创新对产业结构高度化的推动机理在于，一是不断使需求收入弹性高的产业上升为主导产业；二是创新速度分布的差异导致生产率上升率不均等，进而不断时生产率增长率快的产业带动主导产业部门的优化更迭；三是创新还通过使国际贸易的相对优势的迅速改变，而推动产业结构高度化。

（2）调整和优化产业结构，实现我国社会主义产业结构的合理化，就是要在国民经济的各产业部门之间以及各产业部门内部，建立起最佳的比例关系，以实现社会资源的优化配置。我国调整和优化产业结构的基本方向应是：着力提高第一产业及农业的质量，稳步增加产量；继续发展第二产业，积极调整工业结构；大力促进第三产业的兴起；结合产业结构的调整，促进地区之间的经济合理布局和均衡健康发展。

①农业是国民经济的基础，必须坚持把加强农业放在各项经济工作的首位，全面振兴农村经济。要树立大农业观念，继续调整农业内部结构，努力开发高产、优质、高效农业，不断提高农业的集约化经营水平和综合生产能力。

②要加快交通、通讯、能源、重要原材料、水利等基础设施和基础工业的开发和建设，这是增强经济发展后劲的重要条件，不失时机地发展高新技术产业。要高度重视节约能源和原材料，提高资源利用效率。固定资产投资的重点应当放在加强基础设施、基础产业上，放在加强对现有企业尤其是老工业基地和大型骨干企业的技术改造和改建扩建上。

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③加快发展第三产业，提高服务的社会化、专业化水平，提高经济效益和效率，方便和丰富人民生活。要发挥国家、集体、个人三方面的积极性，加快第三产业的发展。

④结合产业结构的调整，推动地区之间的经济合理布局和健康发展，当前特别要强调加快中西部经济落后地区的发展。

七、简要论述题（每题10分，共30分）

1.比较企业制度的三种形式并分析公司制企业的主要特征

答：现代企业制度，也称现代公司制度，其基本的形式是股份制。按照企业产权结构的特点进行分类，企业有三种基本形式：

（1）个人业主制企业，是由单个资本家出资，完全归个人所有和控制的企业，它在法律上被称为自然人企业。这种由资本家个人投资、个人经营的企业一般来说生产规模都较小，生产经营结构单一，在其发展初期生产经营活动一般都以小工场、小作坊、小商店形式进行。

个人业主制存在三个缺陷：一是企业的信用和资金来源有限，因而发展速度和规模十分有限；二是承担无限的清偿责任。三是企业的寿命有限。

（2）合伙制，是由两个以上的投资主体共同投资建立起来的企业。它有一般合伙制和有限合伙制两种类型。在一般合伙制企业中，所有的合伙人按一定的比例提供资金和劳动，并且分享相应的利润或承担相应的亏损。每一合伙人承担企业中的相应债务，并且对债务负无限清偿责任。有限合伙制是由两部分合伙人组成：一部分为有限合伙人，即在有限合伙制企业中的债务责任仅限于他们在合伙制企业中的出资额，不负无限清偿责任的合伙人；另一部分是一般合伙人，即在有限合伙制企业中对债务承担无限清偿责任的合伙人。有限合伙制通常要求：至少要有一人是属于—般合伙人；有限合伙人一般不拥有企业经营管理权，其在企业中的权益资本的转让有一定局限性。

业主制企业和合伙制企业最主要的优点是创办费用较低，组织形式相对简单。但是，其严重的不足是：债务的无限责任制及其权益资本不能灵活地转让，使得投资主体的风险不能得到有效转移；由于直接融资受到，企业的规模扩张也存在局限性；特有的产权结构，使得企业的生命周期难以摆脱投资主体的自然人寿命周期的；等。（3）公司制，按照《中华人民共和国公司法》，公司制企业主要形式是有限责任公司和股份有限公司，包括按公司制改制形成的国有独资公司。

现代公司制度的主要特点有： ①投资主体的多元性与直接融资功能。股份公司是通过投资人股的方式募集资本金而组建的企业，投资者就是股东，享有作为投资者的法定权益。这种投资主体多元性结构的首要功能是企业通过发行股票进行直接融资。这种功能在很大程度上克服了业主制、合伙制企业融资有限性的缺陷。

②债务的有限责任制与投资风险的锁定功能。股份公司的两种基本形式——有限责任公司和股份有限公司法定的具有债务有限责任的性质，即投资主体——股东的债务责任只以他的投资额为限，在公司资不抵债时，股东不负连带清偿责任，这就锁定了股东的投资风险。 ③股票的流通机制与风险的转移功能。在公司制度中，股票所有者与公司的实际资产相分离、投资人与企业法人相对分离，既保证了公司资产的稳定性，又使得投资人可以通过资本市场的流通机制转移风险。按法定程序通过发行股票设立公司后，公司的资本金及其由此决定的公司财产就形成为的法人产权，当然作为法人产权的最终产权主体是公司股东，但股东一旦入股，就不能直接支配他已入股的那部分股金及其财产，因为他的投资已与其他的投资主体的资本金融为一个整体，形成了于股东的法人财产权，但股东持有的股票在规定的范围内可以转让(当然，上市公司与非上市公司在股票转让上存在着差异)。 ④层级式的企业治理结构与专业化经营管理。由股东大会、董事会和经理层组成企业治理结构，各个层级具有明确的职责和权益，在经营管理和控制的分工基础上形成相互制衡的运作

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机制。从一定意义上说，公司制的经营管理权与投资主体相对分离，使得专业化的经营管理者有权支配营运资产，实现经营管理的专业化、职业化，使得特有的人力资本能够充分地发挥作用。

2.说明市场机制的功能作用及为什么要与计划机制有机结合。

答：（1）市场机制，指在市场经济运行中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的机理。市场机制的构成要素有三个：价格机制、供求机制和竞争机制。市场机制的功能主要有六项：

①形成市场价格的功能。商品的价值是在生产过程中形成的。在生产过程中形成的价值，要在市场中通过供求机制和竞争机制的作用，进行检验，并使价值完成向市场价格的转化，最终形成市场价格。

②优化资源配置的功能。市场机制以价格水平的变化，灵敏、高效地向市场中的各个主体提供信息，作为他们决策的依据，同时也为国家提供对市场进行宏观的基本参数。从而使全社会的资源配置不断地逼近优化目标，实现资源配置的效率。

③平衡供求关系的功能。市场机制的作用，可以通过供求与价格变动的相互影响关系，调整供给和需求的数量，实现总量和结构在动态中的平衡目标。

④激励和鞭策的功能。市场机制的作用使企业基于对经济利益的追求，不断采用新技术，

加强管理，拓展市场，以提高劳动生产率，降低生产成本，优化产品结构，加强在市场上的竞争力。

⑤实现经济利益的功能。市场机制客观上起着经济利益的实现和调节功能。 ⑥评价经济效益的功能。只有经过市场机制的检验、在市场上实现了的产品才被证明是为社会所承认的，才是有效益的。这样，市场就成为社会各种经济活动效益的客观评价者。

（2）市场虽然能在资源配置中发挥基础性调节作用，但他并不是万能的，也有其弱点和不足的方面，即通常所说的“市场失灵”，主要表现在：

①市场功能有缺陷，它不易解决诸如企业生产经营效益的外部性、公品供给等问题。 ②市场竞争有失灵的情况。例如市场自发的竞争可以导致垄断，从而导致效率的损失。 ③单靠市场不能完全实现公正的收入分配，会引起收入分配差距的扩大，引发社会矛盾。 ④因为市场调节是事后的调节，所以带有一定的盲目性和滞后性。

(3计划经济是以社会化大生产为前提，在生产资料公有制的基础上，由社会主义国家根据客观经济规律的要求，特别是有计划按比例发展规律的要求，通过指令性和指导性计划来进行管理和调节的国民经济。它不仅是一种管理国民经济的方法和，而且是一种经济制度。

计划的实现形式有直接计划和间接计划两种。直接计划即指令性计划，把计划任务按实物指标直接下达企业执行，具有强制性和行政性调节的特点。指令性计划的对象主要适用于宏观经济运行的层次，在微观运行中它的作用应在少数必要的产品和企业范围内。

间接计划即指导性计划，按计划目标市场运行以引导企业经济活动，具有指导性和经济利益诱导性调节的特点。在市场经济条件下，指令性计划只能限定在必要的范围内，指导性计划则要扩大其覆盖的范围，成为计划实现的主要形式。

计划调节的优点：

（1）计划调节有利于总体上保持国民经济按比例发展和社会资源合理配置，自觉地调节社会供求的总量平衡和结构优化。

（2）计划调节可以在全社会范围内动员和集中必要的财力、物力进行重大建设，防止资金

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分散影响建设进度，同时也可防止大的重复建设造成的浪费。

（3）计划调节有可能合理地调节收入分配，保持社会公正。在我国社会主义条件下，要使人民，保持社会公正，避免两极分化，只有自觉地调节收入分配，才能得到实现。

由于市场本身存在的弱点和消极方面，所以单靠市场机制的作用难以实现国民经济的稳定发展。所以市场机制要与计划机制相结合，通过市场引导国民经济按照宏观经济的目标运行。

3.分析经济增长方式转变的必要性及当前中国经济增长方式转变的困难所在。答：经济增长方式是指推动经济增长的各种生产要素投入及其组合的方式，其实质是依赖什么要素，借助什么手段，通过什么途径，怎样实现经济增长。按实现经济增长途径的不同，经济增长方式划分为两种：一是粗放型经济增长方式。其基本特征是单纯依靠增加生产要素的投入来扩大生产规模，实现经济增长。以这种方式实现经济增长，消耗较高，成本较高，产品质量难以提高，经济效益较低。二是集约型经济增长方式。其基本特征是依靠提高生产要素的质量和利用效率，来实现经济增长。以这种方式实现经济增长，消耗低，成本低，产品质量能不断提高，经济效益较高。

（1）转变经济增长方式的必要性随着我国社会主义建设的不断深入，粗放型的增长方式在我国生产、建设和流通等领域的弊端逐渐显现，主要是：产品质量差，品种单一，技术含量低，附加值低，缺乏市场竞争力；资源消耗量大，浪费严重；设备利用率低，工艺流程落后；单纯热衷于上新项目，铺新摊子。这些问题极大地损害了经济增长质量和经济效益。在这样的情况下，加快增长方式转变，具有十分重要的意义。

①加快增长方式转变是缓解我国经济发展资源约束的需要。我国人口众多，人均资源相对不足已日益成为我国经济发展的沉重负担。因此，必须改变以资源大量消耗为代价的粗放型增长方式，合理利用有限的资源，保护生态环境，缓解资源短缺的压力。

②加快增长方式转变是实现经济可持续发展的需要。传统的粗放型增长方式需要大规模的投入，极大地消耗资源，效率得不到提高，导致经济建设与环境、结构不协调，经济增长后劲不足。只有加速实现集约型增长方式，及时调整经济结构，提高国民经济的整体素质，才能增强经济增长的后劲，实现可持续发展。

③加快增长方式转变是参与国际竞争的需要。随着改革开放的深人，我国与世界各国的经济联系日益加强，同时也面临着世界各国的挑战和竞争。当代国际竞争主要表现为综合国力的竞争，尤其是科学、技术、质量、效益和人才的竞争，这些都与经济的集约型增长相联系。因此，要提高国民经济的整体素质，保证在激烈的国际竞争中立于不败之地，就必须加快经济增长方式的转变。

经过几十年的社会主义经济建设，我国已经建立了门类比较齐全的的现代工业体系，产业结构逐步优化，技术进步日益加快，经济改革取得重大进展，对外开放范围进一步扩大，这些都为经济集约型增长提供了条件。实现经济增长方式由粗放型向集约型的转变，不仅具有必要性，而且具有可行性。

（2）当前中国经济增长方式转变的困难

①底子薄，条件差。虽然改革开放以来，我国经济高速发展，成绩巨大，但相对经济增长方式转变的要求来说，仍然是底子薄，条件差。目前在劳动力队伍中，大多数为初中以下文化水平；机器设备的总体技术水平比西方发达国家相差20年。要从根本上改变这种状况需要时日，因此经济增长方式的转变是一项长期的战略任务。

②传统观念的束缚。在计划经济条件下，一说到发展经济，就是争投资，上项目，铺摊子，实行粗放型增长。要把广大干部与职工长期养成的传统观念扭转过来，不是一件容易的事情，只有经过长期的教育与实践，才能逐步放弃传统观念，自觉地实行集约型经营。

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③失业人数扩大。为了维护社会稳定，不得不采取各种途径解决就业问题。相对而言，在粗放型生产方式下，单位投资所吸收的就业人数比集约型多，这是我国经济增长方式转变所面临的最大问题。

④虽然改革开放以来，我国的教育事业和技术进步取得了很大的成绩，但与西方发达国家相比，仍然是规模小、水平低。投资不足，人员素质不高，收入分配仍存在“脑体倒挂”现象，对教师和科技人员的激励不足，阻碍了科技和教育的进步与发展。由于经济关系没有理顺，大量科技成果不能转化为生产力，造成了巨大的浪费；能够转化为生产力的成果，转化时间太长，在当今科技突飞猛进的条件下，一项技术先进的成果，如果转化的时间过长，等到转化为生产力，已经变成了落后技术。

⑤干部的阻碍。目前我们主要用经济增长速度来考核各级领导干部，把经济效益放在十分次要的地位。只要某个地区、某个部门发展快，不问代价如何，就认为是好领导、好干部，能力强，得到提拔、重用。实行经济增长方式的转变，没有一个与之配套的领导干部考核与办法。

⑥改革开放以来，我国出现了投资主体多元化、资金来源分散化、建设规模小型化、大量重复建设的现象，技术水平不高，企业规模普遍偏小，中小型企业基本上没有自己的技术开发机构与队伍，对技术进步十分不利。

⑦经济改革滞后。虽然通过了“企业破产法”，但基本上是“纸上谈兵”，原因是国有企业资产的绝大部分属于银行，国有企业破产等于银行破产，同时，由于社会保障体系没有建立起来，破产企业的职工不好安排，担心影响社会稳定。当经济运行处于波动高峰年份时，所有企业加足马力生产；当经济运行处于低谷年份时，许多企业处于停产或半停产状态；一里经济运行开始回升，企业又以原有的机器设备和人员生产原有的产品，通过一轮经济周期，企业的技术水平几乎没有什么进步，产品品种没有增加，质量没有提高。如果这种状况长期保持下去，就无经济增长方式的转变可言。

八、论述题（20分）

用总量平衡理论分析当前中国宏观经济总量运行中存在的问题及解决的选择。

答：（1）存在的问题

①社会总供给存在总量不足的现象。社会总供给可以分为广义的总供给和狭义的总供给。广义的社会总供给，是包括中间产品、最终产品和服务在内的总供给，在国民经济统计中以“总产出”为代表。狭义的社会总供给，在国民经济统计中可以国内生产总值（或国民生产总值），即“总产出”减去“中间投入”为代表。它反映一年内生产经营活动的最终成果，仅包括最终产品和服务的供给。在1999年，中国许多行业产品供给不足，尤其是一些科技含量高、技术密集型的产品如汽车制造业、石油加工业等行业的供给明显不足。

②社会总供给中的供给结构不合理。在我国的社会总供给的结构中，一些科技含量低、劳动密集型行业如纺织行业的供给有些过剩，而且一些行业如电解铝、水泥等行业的供给大大增加，出现有些过热的倾向。相反一些行业的供给明显不足，造成了总供给结构的不合理.

③总需求的结构不合理，消费需求不足，而投资需求明显过旺。社会总需求是与社会总供给相对应的概念。它是指在既定的生产发展水平和分配制度下，人们在其收入限度内所能支付，并且相对于一定的价格水平也愿意支付的对于全社会物质产品和服务的有效需要。在一个假定的封闭经济中，社会总需求包括两部分，即投资需求和消费需求。在封闭条件下，社会总需求=投资需求+消费需求。由于对投资品和消费品的需求通过货币资金的支出而形成，因此上式又可以写

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成：社会总需求=投资支出+消费支出。而我国1999年。消费需求一直不旺，尤其是农村的消费需求，而且城市和农村的消费水平的差距越来越大。相反，一些行业的投资需求却很旺盛，如电解铝、水泥和发电等行业的投资出现过旺的势头。社会需求结构明显不合理。

④社会总供求难以达到总量平衡和结构平衡。国民经济的协调稳定发展不仅要求社会总供求在总量上保持平衡，而且还要求二者在结构上保持平衡。社会总供求的总量平衡和结构平衡之间存在着相互依存、相互制约的关系，而我国在1999年社会总供求不但在总量上难以平衡，而且也存在结构不平衡的问题。（2）解决的选择

自去年以来我国经济进入新一轮高速增长时期，消费需求平稳增长，投资需求更适宜前所未有的速度增长，甚至因某些行业投资过热而导致经济局部过热，即总需求增长过快。为实现经济的平稳增长，须从以下几个方面调节，以达到经济总量的平衡。

①加大金融力度，抑制部分行业的过快增长。通过控制对钢铁、水泥、氧化铝这些增长过快行业的贷款，防止投资过度引起的总需求过度。

②按照产业结构优化升级的要求，加大调整力度。按照新兴工业化道路的要求，将投资从那些能源原材料消耗高、污染严重、产业结构里低端的行业，转到高端行业，技术密集型、资本密集型的行业，加快产业结构的优化升级，增加有效供给。 ③要把宏观的重点放在解决城镇的就业问题和三农问题，透过增加居民收入带动消费需的增长。

④把提高消费率、降低投资率，作为当前宏观的另一个重点。目前我国经济增长过分依赖于投资的增长和出口需求的增长，而不是依赖人民消费的增长。需要加大内需对我们经济增长的作用。想办法提高居民的消费需求，启动市场，活跃市场，然后根据市场的需求来增加投资，这样才能实现经济的良性循环。

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