COC审核常规检查项及审核方法汇总
检查类别常规审核内容中国法规要求点如何进行审核取证1 管理层访谈中，询问是否有童工；2 现场审核中，主要注意两个方面：是否有童工模样的员工；工作场所是否面积大，人员少（隐藏童工的嫌疑）；3 员工访谈中，着重访谈年轻面孔的员工，询问出生年月；4 文审中，查看疑似童工身份证复印件的出生年月；5 如果有未成年员工，查看工厂的关于未成年人雇佣未成年人登记表、上岗证等批文，还有查看这些员工的相关健康体检单据。童工：16岁以下童工ZT项,劳动法规定禁止雇佣童工童工及未成年工未成年工特殊保护规定 劳部发（1994）498号 第九条对未成年工的使用和特殊保护实行登记制度。(未成年工：未成年工特殊保护规定（1994） 第六条16-18未成年员工；未成工的登记、访谈，文件审核，体检；工作岗位。夜班。用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查：(一) 安排工作岗位之前；(二)工作满一年；(三) 年满十八周岁，距前一次的体检时间已超过半年。中华人民共和国劳动合同法（2012修正）第九条禁止工厂收取身份证、押金等用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。管理层询问，员工访谈询问中华人民共和国劳动合同法（2012修正）第三十一条用人单位应当严格执行劳动定额标准，不得强迫或者变相强迫劳动者加班。用人单位安排加班的，应当按照国家有关规定向劳动者支付加班费。员工访谈，了解工人有无定额任务，定额任务在8小时内能否完成。了解工人能否拒绝加班，如果拒绝，有什么后果。强迫加班强迫劳动用人单位有下列行为之一，由机关对责任人员处以十五日以下拘留，罚款或者警告；构成犯罪的，对责任人员依法追究刑事责任：(一) 以暴力,威胁或者非法人身自由的手段强迫劳动的；(二) 侮辱，体罚，殴打，非法搜查和拘禁劳动者的。正式员工提前30日提出即可离职试用期为提前三天SA8000, 规定工厂不能允许在工作场所、由工厂提供给员工使用的住所和其他场所内进行任何威胁、虐待、剥削的行为及强迫性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。中华人民共和国劳动法（1994）第七条限值员工自由访谈员工，看工厂有哪些他们自由活动的规章制度，以及处分措施。自由离职员工访谈，询问入职与离职的工厂宣讲规定虐待员工访谈，询问是否有非法的工厂惩治行为文件审核，是否有相关记录自由结社工会、员工代表；投诉建议的渠道。劳动者有权依法参加和组织工会。工会代表和维护劳动者的合法权益，依法自主地开展活动。员工访谈询问是否有工会或代表，现场查看是否有意见箱，或者访谈员工有建议或意见时是怎么处理的（找领导谈话、投诉、保持沉默）劳动法规定所有人同工同酬歧视劳动法规定不应因民族，种族，性别等收到最终体现在是否同工同酬上（分性就业歧视别，种族，民族等差异，还有身体外在差异【例如同岗位残疾人和正常人同工不同酬】）员工访谈，尤其是小组访谈时进行询问，同岗位是否有待遇不一样的文件审核，查看员工资记录，查看同岗位员工的工资差异寻求是否有不同酬的现象。在民族与种族方面审核实现难度较大，（主要是少。有多民族或多种族企业的话，可以在同岗位员工单人访谈和工资记录中进行交叉验证审核）；性别方面的审核思路基本与其他其实相同。歧视
别，种族，民族等差异，还有身体外在差异【例如同岗位残疾人和正常人同工不同酬】）SA8000规定，所有单位不应对女性进行就职前的孕检或者virginity tests审核是否有违反法律的罚款、精神及肉体处罚（辱骂或殴打员工）工资支付暂行规定（1994）第十六条因劳动者本人原因给用人单位造成经济损失的，用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔偿，可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20%。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准，则按最低工资标准支付。主要关注怀孕女员工的是否有被无故辞退现象，主要切入点放在员工访谈上（单人和小组），单人询问工厂是否以前有过类似辞退员工现象，工厂规定是否有这种辞退怀孕员工规定。Virginity tests在国内比较少，若有同怀孕女工审核思路相同。询问员工工厂的是否有过处罚员工的事情，以及相关处罚结果惩戒纪律性扣款不当扣款日加班、月加班、年加班是否有违反国家规定的考勤方式、记录工作时间工作时间制度针对综合工时制，检查批文要求是否做六休一最低工资保障ETI规定，不允许扣除工资作为一种纪律约束措施日加班不超过3小时，月加班不超过36小时管理层访谈询问工厂加班规定；员工访谈询问（针对大多数客户的要求对周工时超过60小加班具体实施情况；以及日加班时数和确切加时的予以重点关注）【有一些工厂是按照年班时间段。可加班时数来控制加班时间】工厂如果是磁卡打卡计时方式，则实地查看考考勤方式要能正确反映员工上班的时间段勤系统，抽样查看1-2名员工一年考勤和当天（例如一律写08:00-16:00则不符合规定），考勤；考勤记录要完整访谈时询问员工关于工厂真实的工时状况，以及加班时间，做交叉验证。国家规定，员工每天上班8小时，每周工作5天。每周上班40小时。此条文针对一些业务淡旺季比较明显的工厂。综合计时批文一般为一年有效期，也有两年查看其批文规定和结算周期；的批文。以及加班时数结算周期。询问访谈员工在淡旺季的工作时长，休息周期。国家规定，员工应每周休息一天（也是大多查看工厂考勤记录，询问员工出勤状况做交叉数客户的规定）验证。事先查看当地最低工资标准，查看员工工资清劳动法规定，员工的工资必须不低于当地最单；低工资标准。询问员工底薪。加班费计算（计时 计件 计算倍率）停工待料工资结算工资福利社保缴纳工资劳资双方的核对，发放时间，发放记录合同签署试用期规定入职时提交证件方式押金劳动关系工作日延长加班的，加班时薪按平时的1.5倍查看工厂加班工资结算方式或规定，查看员工计算休息日（周六周日）加班，按2倍平时时薪计工资表中的加班工资计算方式；访谈员工关于公司加班工资的规定。算；法定节假日加班，按3倍平时时薪计算。查看工厂为员工缴纳社保的凭证，查看缴纳人劳动法规定，工厂应为其工作全部员工缴纳数是否能低于公司员工总数；五险询问员工公司为其缴纳社保情况。工资发放的方式应有工资单，员工本人签字查看工厂发放工资记录，是否有员工签字；确认，或者应发放员工工资条，工资单或工询问员工工时是否有发放工资条或者签字确认资条中应包含员工的相关工资组成（底薪、。加班工资 其他奖金福利，费用扣除等）工厂必须与员工签署劳动合同，合同内容包括试用期时间段，社保缴纳种类，月工资，抽样查看员工的合同文件。工作时间及时长、休息规定等。1-3年合同试用期不超过三个月，3年以上不抽样查看员工的合同文件。超过6个月需要身份证复印件，不可扣押员工各种证件询问员工是否倍公司扣押证件或缴纳押金情况原件。工厂不得收取员工任何入职押金询问员工是否倍公司扣押证件或缴纳押金情况查看工厂这些特定岗位的工作规定，员工防护措施规定，防护用具采购或者领用记录访谈员工在岗位的工作情况，工厂是否提供了防护用具，提供周期，询问员工关于本岗位的安全操作规定，以确定工厂是否对特定岗位进行了相关安全操作培训人员防护对于作业岗位有害于员工安全和健康的工作岗位，工厂应为员工提供个人防护用具设备防护对于威胁员工人身安全的设备，工厂应安装防护装置现场查看工厂的生产设备是否安装有防护装置健康安全
查看工厂关于厂房（宿舍 食堂）的消防验收消防安全：合格批文，消防安全演习和员工培训记录1. 消防设施：灭火器、消防栓、警现场查看生产场所的消防栓、灭火器的数量是报系统、出口标识、疏散标识、喷否和规定。灭火器的位置、存放高度、是否过淋系统，应急灯；工厂应提供合规合理合法的厂房逃生设施、期，消防栓是否齐全2. 通道数量；急救设施等现场查看消防通道的指示标志，通道宽度，应3. 消防演习；急灯，消防紧急逃生路线图4. 消防验收。访谈员工工厂关于消防安全的演习，频率，以及培训情况。询问员工是否能使用灭火器等消防器材现场查看化学品操作员工的现场操作，查看他化学品使用；工厂应有完备且已全部执行的化学品管理与们的操作防护用品。储存。使用操作规定查看化学品储藏情况，MSDS，警示标语，二次容器，应急措施（程序 文件）工厂应有完备的电器用电安全管理规定，并现场查看厂区个电箱是否有电线裸露，电柜门电器安全符合法规规定是否有锁，法规规定不能裸露，或有内封盖保护厂区应有急救设备，以及相当数量的有认证查看工厂的急救人员资质证；急救措施资质的急救人员现场查看厂区的急救设施，访谈员工是否参加过急救培训和急救操作食品安全有食堂的工厂，其食堂食品和人员应否和相查看食堂的食品安全许可证，工作人员的健康关法律规定证生活设施厂区应有相应的合理数量厕所，饮水点，查看生产厂区的厕所位置和数量，饮水点也是如此生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急宿舍疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁现场查看宿舍消防通道、楼梯、逃生路线图、止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的疏散标识的安装情况出口。宿舍内应设置消防安全疏散指示图以及明显的安全疏散标志。特种设备及人员、厨师、食堂、竣工验收、资质证书消防验收，剧毒化学品操作岗位人员、排污许可，IC对于产生废物的工厂，应有关于废气的净化设施，或者有相关废水、危险固废的承包处理合同国家根据建设项目对环境的影响程度，对建环保备注
环评，环评批复，环保验收；排污设项目的环境影响评价实行分类管理。根据工厂类型，查看工厂的相关关于废弃物处许可证；废物处理置的程序（合同），储存记录、有废物处理工建设单位应当按照下列规定组织编制环境影序的，查看其处理记录，运行记录响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表建筑耐火等级与火灾危险等级可查看消防验收文件
明确的证据举例补救
身份证复印件；员工登记表。照片 if possible.身份证复印件，工作岗位的证明（花名册、现场拍照）；考勤记录。入职登记表。无体检记录。身份证押在财务、门卫等等。工资表上，有不合理扣款项目，或者有押金收取清单。不能请假，或请假要受处分；定额工作量根据标准工时，在8小时内不能完成。有明确规定的工厂制度；或者口头约定。合同里面有不合理条款；或，规章制度有不合理规定。打人骂人的行为。意见箱生锈了；有文件规定员工不能参加工会；或者参加工会的人，会被歧视、不公平待遇；等等。员工代表不能代表员工。无扣款记录；规章制度；员工讲话；工资表显示，扣款之后低于最低工资，或扣款金额大于20%。扣款记录；规章制度同时查看车间作业记录，做交叉验证。同时查看车间作业记录，做交叉验证。同时查看车间作业记录，做交叉验证。同时查看车间作业记录，做交叉验证。同时查看车间作业记录，做交叉验证。关于法定节假日加班，可询问员工最近几个节假日的出勤状况和工资结算方式。无无无无与强迫劳动有关无主要指一些散发有毒有害气体，液体化学品的岗位，如印染厂的水洗工序，会产生氯气，二氧化硫等腐蚀气体的岗位，需要员工佩戴相应口罩、橡胶手套，大噪音场所带耳塞，带电作业带绝缘手套，打高压岗位铺设绝缘垫护栏：高于500mm的作业平台需要不宜与900mm的护栏500mm以上需要1050mm 、1200mm护栏等；2m以上，高空过道需要1050mm护栏，25m以上高空过道需要1200mm护栏；蒸汽管道需要装有隔热层；配电箱门要有箱门，且加锁。灭火器两个一组，存放于0.8-1.5的墙壁上，或放置于灭火器材箱子里，应有明显标志，易于取用；（一个点不宜多于5个）且两个放置点不应大于25米；消防栓应有头；消防通道宽度最小不低于1.1米（多层建筑按上层多人数计算得出通道看都，例如两层建筑，二层工作人数大于200人时，通道应不低于1.4米）；紧急出口数量，两个出口直线相距应不小于5米，当厂房面积小于100平米，同时作业人数少于5人时，小于150平米同时作业人数小于10人时是可设置一个出口等，尤其是一些消防风险搞得工厂要加装消防警铃，烟雾报警器，自动喷淋设备。查看现场员工的防护用品，操作，访谈员工关于本岗位的防护情况，以及查看化学品使用记录无急救药箱，药物是否过期；洗眼装置是否有用无厕所数量男士按25人一个蹲位女士按15人一个蹲位（都是工作人员少于100时的情况）楼梯门、楼梯及走道总宽度应按每层通过人数每100人不小于1m计算，且梯段净宽不应小于1.20m居住建筑单元任一层建筑面积大于650m2，或任一住户的户门至安全出口的距离大于15m时，该建筑单元每层安全出口不应少于2个。当通廊式非住宅类居住建筑超过相应规定时，安全出口不应少于2个。比如废水的处置，查看废水中所含的废物种类（重金属、放射性，有机物等），处理后废水监测记录；涉及到检测COD,查看测试COD的试剂处理记录等。对于委托处理的工厂，查看委托合同，废物处理记录等。排污许可应遵从三同时原则（设计、施工、使用）
