理论探讨 当代社科视野２０１１年第７－８期 我国新能源产业共性技术创新平台构建研究 张倩 （东南大学经济管理学院 江苏南京２１００９６） 内容提要：－－ｑ－本哈根会议后，面对节能减排压力，国家对新能源产业的战略地位有了新的．认识，新能 源产业共性技术创新平台的构建变得越来越必要和迫切。本文从我国新能源产业共性技术创新平台构 建的现状出发，分析了平台构建中存在问题和阻力，并据此从国家、区域、企业三个层面进行分析，提出 了构建我国新能源产业共性技术创新平台的模式。 关键词：新能源产业共性技术创新平台构建 一个产业及其企业产生深度影响的技术 。 、新能源产业与产业共性技术 随着我国经济改革和经济发展，共性技 新能源是指常规能源（石油、天然气、煤炭）之 术的研究和发展逐步受到的重视，国家也相 外，正在积极研究、有待进一步推广利用的各种能 应出台了一系列的共性技术创新计划和措 量资源。在不同历史时期和科技水平下，新能源具 施。由于共性技术创新是一项复杂的工程，需要企 有不同的表现形式，当前新能源主要包括核能、氢 业、、高校和科研院所各方面的配合，而我国 能、燃料电池，以及新型可再生能源（包括太阳能、 共性技术创新过程中缺乏创新激励和创新积极 风能、生物质能等） ”。 性，同时受缺位、市场失灵、系统失效等因素 新能源作为一个产业，首先在德国、日本、美 制约，因此，目前我国产业共性技术创新平台尚未 国等发达国家兴起。随着新能源技术进步，应用成 形成一个完整的体系。所谓产业共性技术创新平 本逐步降低，新能源产业开始在新兴国家崛起。长 台，是指一个国家或地区为提高本国、本地区产业 期以来，我国能源结构不合理，煤炭、石油、天然气 和企业自主创新能力而构建的，推进产业共性技 等资源过度开采，呈现出资源日益枯竭的趋势，使 术创新的组织、网络和制度。 得我国未来将面临严重的能源安全问题圜；同时， 综上所述，新能源产业共性技术创新平台，是 哥本哈根会议后，面对较大的节能减排压力，国家 指一个国家或地区为提高本国、本地区新能源产 对新能源产业的战略地位也有了新的认识。能源 业和企业自主创新能力而构建的，推进新能源产 安全与环保压力要求我国大力发展新能源产业， 业共性技术创新的组织、网络和制度。一个国家、 以缓解我国能源短缺的矛盾和节能减排的压力。 地区和企业新能源产业共性技术研发能力强，将 共性技术（ｇｅｎｅｒｉｃ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ）的概念最早由经 有利于形成良好的技术创新平台，促进企业获得 济学家Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｔａｓｓｅｙ和Ａｌｂｂｅｒｔ Ｌｉｎｋ等于１９９２ 竞争前技术，加快技术创新，从而提升国家、地区 年提出翻。经过十多年的研究，目前国际上并没有 和产业的竞争力。 一个统一的共性技术定义。我国学者对共性技术 的研究也较少。综合目前国际上对共性技术较为 二、我国新能源产业共性技术 广泛的理解，本文认为，产业共性技术是指一种能 创新平台构建中的问题分析 够在一个或多个产业中得以广泛应用的、处于竞 近年来，随着新能源产业的快速发展，构建新 争前阶段、其研发成果可共享并对整个产业或多 能源产业共性技术创新平台越来越受到的重 ｜ 理论探讨 当代社科视野２０１１年第７－８期 视和公众的关注，但在创新平台构建中仍存在着 新能源共性技术的创新和研发给予扶持。 （二１新能源产业共性技术创新的市场准入门 槛高 各种制约因素和障碍。所谓新能源的创新障碍，是 指阻碍新能源创新成功实施或者降低创新成功效 率的因素的总和。作为能源市场上的新兴产业，新 能源创新主要面临的障碍来自于多个方面，既有 新能源产业自身特点所导致的障碍，也有共性技 术的特征所引起的障碍。具体来说，主要包括以下 三个方面： （一）新能源产业共性技术进步的不确定性 市场准入门槛的来自于新能源产业和共 性技术两方面。 １．新能源产业的市场准人门槛高 我国新能源产业的市场准人受成本因素和技 术因素的双重制约。 成本因素。相对于传统的化石能源，新能源开 发利用成本仍然较高。我国新能源产业没有形成 足够大的市场规模，这与其成本过高有一定的关 新能源产业共性技术的前沿性与学科交叉性 决定了其在技术进步过程中存在较大的不确定 性，导致这种不确定性的因素主要有两方面：外部 环境的不确定性和技术本身的不确定性阎。 外部环境的不确定性主要是指，除去经过分 析可以把握的因素外，企业所面临的包括市场规 系。目前，我国风电产业的单位发电量成本约为火 电的２倍左右，太阳能则为火电的ｌＯ倍左右。尽管 较之以前新能源发电成本有所降低，但是相对于传 统化石能源的发电成本，仍然缺乏市场竞争力。 技术因素。在新能源产业中，新能源的开发利 模、市场竞争形势、等在内的、单个企业 无法精确把握的因素。此外，随着社会经济的快 速发展，影响新能源产业共性技术进步不确定性 的因素还在不断增加。如我国在２００９年召开的哥 本哈根世界气候大会上签订《哥本哈根议定书》、 “亚太清洁发展和气候伙伴计划”的实施等，对我 国新能源共性技术创新产生了积极影响。 技术本身的不确定性是指，由于信息缺乏而 导致的准确预期某事发生的不可能性，以及区分 相关或不相关数据的不可能性。任何技术进步，无 论是产品创新还是工艺创新，由于创新结果基本上 没有以前的经验可以作参照，因此，技术创新的产 用、传输及储存技术是保障新能源成功转化为可 利用能源的必要条件。而这些技术一般为大型机 电企业所拥有，普通的小型能源企业基本上不可 能拥有，这就使得新能源产业多在少数大型企业 中得到发展，小型企业进入该市场的阻碍较大。此 外，长期存在的对传统能源技术大规模市场应用， 使得大部分企业构建了与传统能源相关的知识基 础，因此这些企业由传统能源生产向新能源开发 的转变较为困难。 ２．共性技术创新的市场准入门槛高 从共性技术的定义可以看出，共性技术具有 生难以预测，结果也无法做到与先前的估计完全一 致。然而，由于当前新能源产业发展迅猛，新能源产 业共性技术的研发和创新也得到了快速的发展，信 息缺乏的局面得到了很大的改观。所以，新能源共 性技术进步的不确定性正在逐步缩小。 通过上述分析可以看出，目前在新能源技术 领域，呈现出外部环境不确定性越来越大，而技术 共享性、集成性等特征，其具有公品和私人产 品的双重性质，称为“准公品”，具有社会效益 性。因此，必须大力推进新能源产业共性技术的创 新同。 然而，由于共性技术创新主体具有多元性，包 括、企业、高校和科研院所，单个企业由于受 创新能力的制约，难以承担起共性技术开发主体 本身不确定性逐步减小的趋势。这意味着，外部环 境如果突然发生改变，将可能使企业付出了巨大 的研发成本却得不偿失，甚至一无所获。同时，由 的重任。目前，许多新能源技术处于研究开发的初 级阶段，一些基础性的研究成果属于共性技术，而 共性技术具有学科交叉性，需要多学科研究人员 的联合攻关。因此，依托市场推进共性技术创新受 到。 技术本身不确定性导致的巨大风险依然存在。在 这种境况下，企业失去了技术创新的激励，不愿投 资于技术研发，从而阻碍了新能源共性技术创新 的进程。此外，由于上述不确定性仅仅依靠单个企 业的力量难以克服，因此，需要通过的力量对 同时，共性技术是商业化前期的技术，通过共 性技术的研究进而开发出企业专有技术需要一个 创新的过程，在这个阶段，共性技术具有技术和市 理论探讨 当代社科视野２０１１年第７－８期 场前景不确定的特点，技术风险、投资风险和市场 业共性技术的创新和发展，需要构建一个创新平 风险都比较大。这种风险超越了单个企业所能承 受的范围，因此，也会进一步新能源产业共性 技术的创新。 （三）新能源产业共性技术的市场化应用水平 低 ． 台以消除上述障碍。然而，我国现阶段，依靠、 企业、或者大学和科研院所任何一种组织的力量 来单独进行共性技术的创新，实力都较为薄弱，而 联合、大学、科研机构以及企业等各方力量， 从技术上来说，目前新能源产业所遇到的各 优势互补、高效整合各方技术资源则是构建新能 源产业共性技术创新平台的有效模式，这就是目 前国际上较为流行的“官产学研”模式［８１。在这一模 种技术障碍几乎都可以利用现有科学技术而逐步 加以解决，过高的经济成本也将随着技术的进步 式中，多将对共性技术创新的支持作为一种 而进一步降低，而共性技术创新的市场化应用则 工具，大学和科研院所则主要为社会发展提 成为我国新能源产业发展亟需解决的问题。 供基础研究和基础科学，而企业则主要关心面向 新能源作为一种新兴产业，其推广利用需要 消费市场的科学技术的商业应用。 得到社会公众的普遍认可。然而，目前中国的新能 下面，本文将主要从国家、区域、企业这三个 源技术创新活动以研发为主，较少涉及技术扩散。 层面对我国新能源产业共性技术创新平台构建的 研究开发与产业脱离，基础研究较多，转化能力较 “官产学研”模式进行分析： 弱，应用滞后。我国新能源共性技术的研究开发主 （一）国家层面：主导 要依靠财政支持，大部分科技计划项目由大 新能源是典型的主导和驱动型产 学与科研院所承担。由于大学和科研院所与企业 业，主导解决了共性技术创新市场准入门槛 分离，研究成果距离可应用的程度较远，加上缺乏 高的难题，而支持又是影响新能源产业 技术转移机制，成果的产业化程度较低，技术转化 未来发展的首要因素。同时，在新能源技术创新 滞后，较难实现新能源产业共性技术的市场化应 中，激励对于克服不确定性具有显著的 用［７］。 作用。此外，的积极参与还有利于共性技术成 此外，由于我国新能源技术水平偏低，核心技 果更有效地得到推广和应用。因此，新能源产业共 术多依赖国外，技术对外依存度较高。不少关键型 性技术创新平台的构建离不开的支持，需要 设备需从国外进口，导致新能源产业的产业化、商 作为主导力量。 品化和技术产业化转化能力很低。同时，由于新能 第一，制定各种产业共性技术和激励制 源产业资源评价、技术标准、产品检测和认证体系 度，为新能源产业提供必要的法律支持，消除不确 等尚不完善，以及共性技术作为一种准公品 定性障碍。产业共性技术是指通过一系 所具有的外部效应导致市场失灵，使得新能源产 列标准和方法对产业共性技术进行选择和评价， 业共性技术的扩散受到进一步的。 引导和促进经济主体进行产业共性技术研究，从 新能源产业共性技术的这种低市场化应用水 而推进产业技术进步，提高产业素质的体系。 平，既是阻碍创新平台构建的阻力，又是构建创新 虽然我国有关“产业共性技术研发”的提法近年来 平台的动力。这要求在构建创新平台的过程中，不 多有出现，但目前在国家层面上尚未系统地研究 仅要支持新能源技术的前期研究开发，还要重视 和制定出产业共性技术，对于新能源产业更 促进技术推广，采取研究开发、示范和推广三位一 是如此。激励制度，如税收、补贴、低息贷款、 体的管理体系。 加速折旧等，对于克服新能源产业的不确定性具 三、我国新能源产业共性技术 有显著的作用，主要体现在三个方面：一是通过提 创新平台构建的模式 高资源配置效率减少不确定性的影响；二是通过 技术积累降低研发的不确定性；三是的扶持 通过前面的分析可知，新能源产业共性技术 相当于一种保险，降低了企业研发的风险。同时， 创新中，存在不确定性、市场准入门槛高、创新的 要为新能源产业提供必要的法律支持，运用 市场化应用水平低等障碍，因此，为推动新能源产 法律手段引导新能源的研发和创新，进一步消除 理论探讨 当代社科视野２０１１年第７－８期 新能源产业外部环境的不确定性。另外，完善新能 源产业拙Ｊ陛技术创新中的知识产权，对于消 除技术本身的不确定性具有重要的作用。 新平台。未来几年，在地方促进产业链整合思 路下，新能源产业区域发展特征将更明显，产业竞 争力也将进一步增强，并持续成为当地经济增长 引擎。 第一，加强产业资源整合，形成优势互补区域 创新体系。由于我国新能源企业普遍具有规模小、 分散等特点，各地方应出台，根据各区域 自身特色资源优势，推动企业跨地区、跨所有制兼 并与联合，发展一批有核心竞争力、主导产品优势 突出的大型企业集团，以形成优势互补、制度互动 的区域创新体系。鼓励新能源企业与上下游企业、 研发机构之间组成战略联盟，加强在产业链上的 垂直整合，增强产业整体竞争力。例如，北京地区 可以重点加强对现有科技资源的整合，利用首都 全国性科研机构集中、高校众多的优势，围绕共性 技术创新实行联动发展，推动北京新能源产业共 性技术的创新。 第二，加强国际合作，提升自主创新能力。开 发利用新能源、节能减排是全世界面临的共同问 题。目前，一些发达国家在新能源技术领域走在前 第二，组织各领域专家协同合作，建立新能源 产业共性技术创新基金，克服市场准入门槛高的 难题。我国大部分新能源企业生产规模小，集约化 程度低，进而导致生产成本高，创新能力弱。同时， 由于共性技术创新平台的构建需要多主体参与， 是多学科交叉性的，因此使得新能源产业的市场 准入门槛进一步增高。而近年来，我国财政支出对 这方面的投入力度虽然不断加大，但投入强度仍 然较小，仅仅依靠财政资金不可能满足新能源产 业对共性技术创新不断增长的需求。因此，必须以 财政资金为引导，吸引企业出资，同时，拓宽融资 渠道，吸收社会资金，建立新能源产业共性技术创 新基金。基金资助方式可以采取项目投资和贷款 的方式，这样可以部分地解决高成本的问题。同 时，选择支持的研究项目，鼓励和引导科研机 构、高校与企业进行合作研究，有些项目可以采取 招标的办法确定研究主体，一定程度上可以克服 市场准入门槛高的难题。 第三，建立新能源产业创新的技术规范与产 品标准，建立研究开发和示范一体化的管理体系， 促进技术扩散，提高新能源产业共性技术的市场 面，而我国在该领域的发展相对落后。因此，各地 区要积极建立新能源共性技术发展的长期国际合 作机制，通过合作开发和引进技术，加速新能源共 性技术的利用和产业发展。另外，实行区域内新能 源企业与公司战略合作，应注重提升企业的 消化吸收再创新能力。同时，为弥补单个地区企业 个体自主创新能力不足的缺陷，应强化区域协同 与科技资源整合，不仅要在区域内、全国范围内强 化创新融合，而且应支持区域内企业兼并收购国 外或国内研究中心，或购买外部研究机构研发成 果，或将企业研发中心设在科技资源聚集的外国。 化应用水平。从整体上看，目前我国仍缺乏系统的 新能源产品技术规范，尤其是缺乏产品质量国家标 准和认证标准及相应的质量监督体系。所以要加快 新能源标准体系建设，就必须组织制定和修订有关 产品的国家标准，建立新能源质量保证体系。这种 标准化将有利于新能源此Ｊ眭技术的扩散及国际化， 有利于共眭技术创新平台的构建。同时，由于目前 大部分新能源技术尚未成熟，成本高于传统能源， 公众的接受度较低，因此，应建立研发和示范 一第三，建立新能源生态工业园区，积极实施新 能源共性技术示范工程。区域内可以合理利用新 能源企业间的依存关系发展横向或纵向产业链， 建立新能源生态工业园区。如光伏发电企业可将 发电厂、金属硅生产厂、太阳能用多晶硅生产厂、 体化的管理体系，在新能源共性技术创新的示 范和推广环节下大功夫，促进技术扩散，提高新能 源产业共性技术的市场化应用水平。 （二）区域．ｇ－ｔ￣：集群创新 近年来，新能源产业集群特征逐步显现在全 球经济中。目前，我国已经形成了比较成熟的产业 减少消耗、节约成本的目的，使得新能源共性技术 园区，如长三角、珠三角、环渤海湾等园区，产业集 得到更快的发展。同时，通过新能源生态园区的示 群特征正逐步显现。因此，在新能源产业发展过程 范作用，带动新能源共性技术的研究创新，使新能 中，各地区应立足区域特色经济，发展共性技术创 源在某些地区率先得到推广，并产生聚集和示范 化工厂、热电厂等设在同一园区内，使资源、能源 在企业内部和企业之间得到充分利用，从而达到 理论探讨 当代社科视野２０１１年第７－８期 效应，推动其在周边地区及全国范围内的实施，实 现产业规模化、集中化发展。 （三）企业层面：主体作用 研发和创新机构的合作力度，积极与国外制造厂 商和研发机构合作兴办共性技术研究中心。 第三，注重人才引进与培养创新，加快共眭技 术研发与扩散。目前我国新能源技术研发、新能源 技术管理的专业人员较少，而部分具有专业技术 的人员由于各方面原因进入了国外企业工作，新 能源技术产业人才流失十分严重。因此，企业应大 由于共性技术研究的最终目标是差异化的商 业产品、工艺和服务，这些都影响到现代企业的市 场竞争力。因此，企业对于共性技术开发方向的把 握对于新能源产业共性技术平台来说非常关键， 在平台构建中要充分发挥企业的主体作用。 第一，开展技术创新，以企业为主体组成共性 技术联合研究体。企业参与产业共性技术创新，不 但有利于企业基于共性技术进行快速的商业开 发，同时也能方便企业在共性技术的合作开发过 程中有效地学习，实现知识和技术的累积，提升自 主创新能力。此外，国有资产监管改革以后， 国资委和省、市国资委分别代表本级人民 行使出资人职能，这为建立以企业为主体、市 场为导向的新能源产业共性技术创新体系创造了 有利的条件。这种体系以企业为新能源技术集成 平台，以示范项目为纽带，以产业共性技术创新战 略联盟形式出现，以众多相关企业和机构所组成 力引进顶尖技术和管理人才，并实施适合企业需 要的人才培养工程，形成人才梯队，保证人才的效 能最大发挥。此外，我国新能源共性技术的创新活 动以研发为主，示范与推广较少，因此企业在引进 人才的同时，应做好共性技术的扩散与推广工作， 充分体现企业的主体地位。 参考文献： 【１】江凯，鄢斗，颜蕾，等．危机背景下新能源经济发展 新动向及启示［Ｊ］．金融与经济，２００９，（７）：１１－１３ 【２］鲁峰．新能源产业可持续发展的战略思考 ．宏观经 济管理，２００９，（１１）：４６—４８ 口碍名杰．共性技术的内涵与评判标准ＩｇＢ／ｏ￣ｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅ＿． ｃｎ／ｚｔｐｄ／ｈｑｍｔ／ｇｎｍｔ／ｎｅｗｊｊｄｋ／ｍｏｒｅ／２００５０４／１ １／ｔ２００５０４１ １＿３５７４９２６． ｓｈｔｍ１．２００５—０４—１ １ 的产业集群的形态出现，如高新技术产业、大学科 技园等。 第二，加强国际交流，实施国际化运作。由于 我国新能源产业发展相对落后，共性技术的研发 和创新尚未成熟，因此，新能源企业应积极参与新 能源技术和产品的国际交流，提升企业市场竞争 力。一要积极实施国际化发展战略，主动参与国际 资本、人才、技术、市场等资源的全球化配置体系， 加快企业运作和发展的专业化、国际化。二要加大 共性技术国际质量认证的力度，进一步提升本企 【４］李纪珍．产业共性技术供给体系［Ｍ】．北京：中国金融 出版社，２００４．３６—７３ ［５】李书锋．不确定性、激励机制与可再生能源技 术进步［Ｊ］．科技进步与对策，２００９，（０５）：８９—９１ Ｉ６】刘高峡，黄栋，蔡茜．可再生能源的技术创新障碍与 激励建议［Ｊ］．科技进步与对策，２００９，２６（０１）：９４—９６ 【７】赵刚，王晓宁．２００８—２００９年中国新能源产业：与全 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