廉政风险点目录

序号 职权 名称 风险 责任 责任 等级 人 领导 高 田雪峰 黄中 填报单位： 霞坑镇党委 填表时间：2012年10月25日

运行环节 代表讨论 审议阶段 风险点及其表现形式 防控措施 组织召开党员会、党小组会，充分听取党存在提出的意见不符合实际的风险。表现为会员和群众意见，党支部将意见和建议适当前未广泛收集意见，对审议事项不充分讨论。 公开。 存在决策失误的风险。表现为未公开征求党代1 党代会 决策重大事项 表的意见和建议，可能导致执行上级决策和发展战略决策上的失误，造成国家集体群众利益受损。 充分听取代表的意见和建议，完善党员议事规则，重大事项召开听证会。 高 田雪峰 黄中 听取意见 风险点：存在意见不实失真的的风险。表现严格执行民主集中制原则和《霞坑镇党为：征求意见不全面、不广泛，未与班子成委议事规则》。 员充分沟通。 存在决策失误的风险。表现为未公开征求意见会前征求党委委员等各方面意见并对意见进行梳理汇总，完善党员议事规则，“四重一大”事项集体研究决定。 中 田雪峰 黄中 2 党委会 决策重大事项 和建议，党委主要领导定调子，一言堂导致决策偏差或失误。 高 洪巧莲 田雪峰 黄中 3 选举产生中共霞坑镇委员会 选举 加强业务理论知识的学习，提高对换届存在选举结果无法体现民意的风险。表现为选举的认识，加强对政策、法律、法规简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 的认识，主动接受社会各方面的监督。 高 田雪峰 黄中 凌朝晖 4 选举产生中共霞坑镇纪律检查委员会 选举产生本镇出席上级党代表大会的代表 选举 加强业务理论知识的学习，提高对换届存在选举结果无法体现民意的风险。表现为选举的认识，加强对政策、法律、法规简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 的认识，主动接受社会各方面的监督。 高 洪巧莲 黄中 凌朝晖 5 选举 存在选举结果无法体现民意的风险。表现为选举的认识，加强对政策、法律、法规简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 的认识，主动接受社会各方面的监督。 加强业务理论知识的学习，提高对换届高 田雪峰 黄中 凌朝晖 存在考核结果不实的风险。表现为未按规定程责任考核 序进行考核，或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细则进行打分或打人情分。 严格执行考核制度，按考核办法执行霞发〔2012〕136号文件执行。 高 洪巧莲 黄中 6 党风廉政建设落实 责任追究 存在责任认定不准的风险。表现为调查取证不够认真，听取和综合分析各方面的意见不够到位，可能作出不符合事实依据的决定。 存在处分档次不恰当的风险。表现为未按规定案件审理 程序进行调查或调查不实，定性不准，避重就轻。 严格按《党章》《中国共产党纪律处分条例》，以事实为依据，以党纪国法为准绳，从严从重处理到位。 中 洪巧莲 黄中 严格执行“一岗双责”制度。 中 洪巧莲 黄中 7 纪检案件查办 责任追究 风险点：存在定性不准、避重就轻的风险。严格依照事实为依据，按《党章》《中表现为：未按规定程序进行调查或调查不国共产党纪律处分条例》以党纪国法为实，接受他人吃请，为他人违规办事。 准绳从来从重 中 洪巧莲 黄中 存在资金管理混乱的风险。表现为不认真执行资金使用 年初财政运算，未经集体讨论使用大额资金，未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管制度。 严肃财经纪律，严格执行《霞坑镇财务管理办法》（霞发〔2012〕25号）和《霞坑镇关于建立“一把手”、“两个不直接分管”制度》（霞发〔2011〕51号），加强资金使用的审批使用管理。 吴红蓉 章俊乐 高 吴红蓉 黄中 凌朝晖 8 大额资金、大额资产管理 存在资产随意添置和处理的风险。表现为违反严格执行霞坑镇固定资产管理办法和政资产管理 政府采购规定采购物品，固定资产管理不到位。 存在干部违法乱纪的风险。表现为放松干部的教育管理和监督，对干部工作生活关心不够，掌握干部心理动态不准确。 存在用人不当的风险。表现为未按照“德才兼府采购制度，加强采购管理，加强固定资产的清理、登记和保管。 中 凌朝晖 9 干部管理 日常教育和监督、干部的日常行为 采取保廉承诺、警示教育、风险提示，加强学习，提升素质，完善制度。 中 田雪峰 黄中 10 干部任免 考察、任用 备”的标准选拔任用干部，未召开相关会议研究确定，未公示，可能导致任人唯亲，造成选拔任用干部与职位不符。 存在考察结果失实的风险。表现为群众参与度坚持任用干部严格按照公开公平公正的原则和“德才兼备”的标准，做到任人为贤，知人善任。 高 田雪峰 黄中 11 干部提名 领导干部考核考察，民主推荐 不全面，不能真实反映群众评价及被考察者的整体情况或没有如实向组织反映考察者的真实情况。 加强考察过程的群众监督及组织监督，抛弃个人感情色彩，坚决抵制用人不正之风，严格按程序操作。 高 田雪峰 黄中 存在考核结果失实的风险。表现为未按照规定责任考核 程序进行考核或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细则进行打分或打人情分。 年度考核 存在考核结果失实的风险。表现为未按规定召奖惩考核 开干部大会测评或未公示，可能导致干部年度考核不公平。 1、对经济建设、社会发展等全局性事项听取意见、决策 2、对教育、卫生、计划生育、社会保存在方案不合理的风险。表现为在调研阶段未存在决策失误的风险，表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，可能导致影响本镇发展，造成国家集体群众利益受损。 严格执行考核制度，按照霞发〔2012〕136号文件执行。 中 田雪峰 黄中 12 严格执行考核制度，按照霞发〔2012〕136号文件执行。 中 田雪峰 黄中 充分发扬民主、会前征求党政领导成员和党代表的意见和建议，进行集体研究。 高 凌朝晖 黄中 分管领导拿出初步解决方案并在召开党高 黄春华 程虹 江敏 黄中 13 重要 决策 障、新农村建设等重大问题听取意见、做出决定。 广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致委会之前征求党政领导的意见，召开会议无法落实。 集体研究。 3、对政法和信访工作等重大问题听取意见做出决定。 存在决策失误的风险。表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误。 分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会之前征求党政领导的意见，召开会议集体研究。 高 方志光 胡华仙 黄中 4、对精神文明、民主法制、社会稳定等重大问题听取意见、做出决定 5、对党的建设和党员干部教育、管理、监督工作等重存在方案不合理的风险。表现为未听取群众的意见和建议，方案设定不科学，对党员干部教存在决策失误的风险。表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误。 广泛听取和征求班子成员的意见和建议，分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会议进行集体研究。 高 方志光 田雪峰 黄中 加强党员干部监督和管理，在做出重大问题决策前，多听取群众的意见和建议，按照制度履行职责，召开党委扩大会议集体研究。 高 方志光 田雪峰 黄中 大问题听取意见、育管理不到位，导致党员干部违纪违法。 做出决定 主要领导意见 单位意见 （盖章）

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序号 1 2 3 职权 名称 权力运行 填报单位：霞坑镇人大 填表时间：2012年10月25日

运行环节 风险点及其表现形式 存在方案不合理的风险。表现为未征求主席团成员、人大代表意见。 存在方案不合理的风险。表现为未充分进行调研，未召开主席团会议研究。 存在选举失败的风险。表现投票前为充分酝酿，未阐明组织意图。 防控措施 充分发扬民主、会前充分征求人大代表等方面意见，召开主席团会议确定。 充分调研并确定调研方案，召开主席团会议研究确定。 分代表团充分阐明组织建议人选名单和考核情况。 风险 责任 责任 等级 人 领导 高 吴新洪 黄中 执行权运行 重大决定 听取意见、决策 高 吴新洪 黄中 人事任免 选举 高 吴新洪 黄中 主要领导意见 单位意见 （盖章）

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序号 1 职权 名称 违规设置收费、集资和基金项目 调查、审查、撤销 填报单位：霞坑镇政府 填表时间：2012年10月25日

运行环节 风险点及其表现形式 存在撤销不及时的风险。表现为未及时调查，违规案件未及时依法查处。 存在财务支出不合理的风险。表现为未严格财务支出 执行财务管理制度和一把手两个不直接分管，未按实际情况支出造成支出不合理或超额支出等。 项目支出 存在支出不合理的风险。表现为无工程竣工凭正式发票、验收单等申请报账，资金运高 吴红蓉 凌朝晖 严格执行一把手两个不直接分管制度和霞坑镇财务管理办法。 高 吴红蓉 凌朝晖 防控措施 严格执行县政府有关收费、集资等行政许可规定。 风险 责任 责任 等级 人 领导 低 吴红蓉 凌朝晖 2 财政资金审批、管理 验收单，非正式税票，分管领导未签署意见。 转方式为转账，杜绝现金支付。 存在执行不到位的风险。表现为会前准备不充分，议题不科学，未召开会议研究。 存在处理不到位的风险。表现为发生突发性充分开展调查研究，会议研究决定 3 重要工作 决定和部署 高 徐彦 凌朝晖 4 突发性事件处置 核查处理 事件发生后未及时组织人员核查，未充分了解事态发展情况，未做突发性处置预案，未及时开会研究。 第一时间组织人员核查，充分了解事态发展情况，听取专家组意见，会议研究确定 高 方志光 凌朝晖 5 农村宅基用地审核 存在违规发证的风险。表现为村委会未公公示、审核、报批 示，国土部门未到实地进行定位，政府未召开会议研究并报批。 村民小组、村委会签署意见后并公示无异议报镇政府，国土所须现场测量、画图，经政府办公会议研究通过。 中 黄斌 江敏 6 建设用地规划许可 存在违规建设的风险。表现为未按总体规划审核、报批 提出意见，未通过专业部门测量，未召开会议研究。 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸严格按照《霞坑镇总体规划》建设，所建设项目地块有专业部门测绘。 中 黄斌 江敏 7 救灾救济款物发放 评议、公示、审核 底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，造成救助对象家庭条件与标准不符。 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸严格程序和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 8 五保户审核 评议、公示、审核 底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，严格程序和公示制度，接受社会监督。 政府审核不严格，不符合申报条件。 中 姚量春 黄春华 9 城镇医疗救助 存在救助对象不准的风险。表现为村委会未入户调查与审核 入户调查，民政办未认真审核和公示造成救助对象的条件与标准不符。 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸严格审核和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 10 农村城镇低保救助审核 评议、公示、审核 底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，召开村民代表会议表决，严格程序和公示政府审核不严格，造成救助对象家庭条件与标准不符。 制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 公共设施、存在违规用地的风险。表现为未请专业部门审核、报批 做规划，不符合霞坑镇总体规划、未通过会议研究。 存在违法建设认定不准的风险。表现为可能认定 因人情关系、收受违法建设的单位或个人礼品或吃请，导致执法不严，违法不究。 11 公益事业建设用地 违法建设行为 聘请专业部门做规划并符合霞坑镇总体规划要求，由会议讨论通过。 中 黄斌 凌朝晖 12 严格执行违反建设认定公示制度。 中 黄斌 凌朝晖 13 流动人口婚育证明办理 计生保健服存在违规发证或收费的风险。表现为未认真材料证明审查 审查申请人提供的材料发放证件和非法收受费用。 审核、报批 存在违规发证或收费的风险。表现为未认真审查申请人提供的材料发放证件导致非法生育，非法收受费用。 存在调处不公正或人情调解的风险。表现为履职尽责，认真审核，公示办证程序和收费标准。 低 胡惠芳 黄春华 14 务证、生育证办理 履职尽责，认真审核，公示办证程序和收费标准。 低 胡惠芳 黄春华 15 纠纷调解 调查、调解、处理 在矛盾纠纷调处过程中存在调查不实、不全，未按规定程序进行全面调查走访和收集证据材料。 存在集体资源随意处置的风险。表现为未召严格依据走访调查程序，确保双方当事人满意。 低 胡华仙 江敏 方志光 16 集体资源 处置 开会议研究，未公开拍卖，未经有关部门评估。 按程序及集体资源管理办法操作。 低 吴红蓉 洪巧莲 土地所有权存在调处不公正或人情调解的风险。表现为调查取证和裁决 裁决过程中存在调查不实、不全，未按规定程序进行全面调查走访，收集材料、证据。 存在扶助对象不符条件的风险。表现为未组审核 织村两委核查和公示，未严格按规定审核上报。 存在发放对象不符条件的风险。表现为未组审核 织村两委核查和公示，未严格按规定审核上报。 17 和使用权争议 计生家庭奖励扶助发放 严格依据走访调查程序，确保双方当事人满意。 低 黄斌 江敏 18 需进村入户核查并张榜公示，分管领导审核后报会议研究。 低 吴立权 黄春华 19 独生子女保健费发放 需进村入户核查并张榜公示，分管领导审核后报会议研究。 低 吴立权 黄春华 20 重大动物疫病 存在动物疫情蔓延的风险。表现为未及时向防疫、处置 县畜牧部门报告，未第一时间赶赴现场采取扑灭措施，导致疫情危害发生。 存在动物疫情发生的风险。表现为可能存在及时向县报告，并采取封锁扑灭等措施。 高 吴春旺 江敏 21 动物防疫 防疫防疫 开展动物防疫不及时、未按要求做出应免尽免。 存在“三资”流失的风险。表现为未按规定严格执行动物防疫法。 低 吴春旺 江敏 22 三资管理 监督、管理 和程序加强监督管理，导致农村集体“三资”严格执行三资管理有关制度。 流失。 高 吴红蓉 洪巧莲 23 土地承包及承包合同 存在承包合同有误或遗失的风险。表现为填填写、管理过程 写不仔细，导致承包证书出错，或管理不到位可能出现遗失。 存在基本农田流失的风险。表现为台账不健签订责任书，加强监测管理，建立基本农田保护台账。 填写后需核对公示无异议后交政府承办。 低 章俊乐 江敏 24 基本农田 日常管理和保护 全，监测不到位，日常管理监测不到位，导致基本农田流失。 存在违法建筑拆除执行不到位的风险。表现低 黄斌 江敏 25 违法建设查处 限期改正和拆除 为可能因人情关系、收受违法建设的单位或严格执行违反建设公示制度，及时组织强个人礼品或吃请，导致执法不严，违法不究，制拆除。 违法建设不能限期改正和拆除。 中 黄斌 江敏 26 特大安全生产事故 存在处理不到位，决策失误的风险。表现为应急救援、处理 未做特大安全生产事故处置预案，未在第一时间赶赴现场，调查不仔细，处理不到位。 政府统一指挥，各部门各负其责严格按照特大安全生产事故处置预案操作 高 徐彦 凌朝晖 27 村级工程建设 存在未进行招投标的风险。表现为未经过招投标、监督 “四议两公开”程序，未按招投标程序发布招标公告及公开招投标。 存在未进行公开招投标的风险。表现为未严严格按照“四议两公开”及霞坑镇村级工程建设有关规定。 高 徐彦 凌朝晖 28 镇建设工程 招投标、监管 格按招投标程序发布招标公告及公开招投标。未严格审核和因接受施工单位的礼品吃请可能透露有关信息。 存在决策失误的风险。表现为未征求相关单严格执行招投标有关规章制度。 高 徐彦 凌朝晖 29 镇长办公会 听取意见决策 位意见，会前未将讨论议题发放到分管领导。 决策前广泛听取和收集相关单位意见，多与班子成员沟通，召开会议集体讨论决定 徐彦 高 程虹 江敏 中 徐彦 凌朝晖 凌朝晖 30 不适当决定和命令 对违规企存在撤销错误的风险。表现为未召开镇长办改变或撤销 公会集体研究，未调查认证，未广泛听取意见，未经会议研究决定。 存在安全事故发生的风险。表现为调查取证责任追究 不够认真，听取和综合分析各方面的意见不够到位，查处不严。 存在安全隐患的风险。表现为未向符合重点备案、管理 单位发出告知书或对不按规定申报备案的重点单位发限期整改书。 存在违法施工处理不到位的风险。表现为未查封，强制拆除 对违法建设行为核实及作出书面停工令等或接受违法建设者的礼品吃请。 改变或撤销前广泛听取意见并经镇长办公会研究确定。 31 业，个人进行安全查处 严格执行安全生产法和霞坑镇有关管理规定。 中 汪瓛 徐彦 32 消防安全重点单位 对符合重点单位的及时发出告知书或责令限期整改。 低 汪瓛 徐彦 33 违法施工现场 按程序对违法建设行为核查并作出书面决定书。 中 黄斌 江敏 34 35 耕地保护 监测、保护 存在受保护耕地流失的风险。表现为监测、签订保护责任书，结合年度检查做到随时保护不到位或接受他人好处等导致流失。 存在涉农资金发放不规范的风险。表现为未巡查。 认真登记造册，公示，通过一卡通形式发中 黄斌 江敏 涉农资金 审核、发放 认真审核、未进行公示、未通过一卡通发放。 放 存在选举失败的风险。表现为选举方案不科低 吴红蓉 凌朝晖 36 村委会换届 选举工作 学，未按照程序操作，候选人把关不严，组织投票安排不周密，重要事项未经村选委会和村民代表大会表决。 认真制定实施方案，严格把关，重大事情需会议研究，严格按程序操作。 黄春华高 田雪峰 姚量春 黄中 37 村委会 设立、撤销、范围调整 存在方案不科学的风险。表现为征求意见不够、不结合实际，未充分听取各方意见，未经村民表决。 存在信访调处结果不实的风险。表现为对群方案出台前需征求各方面的意见以方便群众为目标同时必须经村民表决。 加大信访工作条例的宣传力度，正确引导群众按程序信访，实事求是信访，落实好信访制度，及时处理群众来信来访。 严肃财经纪律，严格执行《霞坑镇财务管理办法》（霞发〔2012〕25号）和《霞坑镇关于建立“一把手”、“两个不直接分管”制度》（霞发〔2011〕51号），加强资金使用的审批管理。 严格执行霞坑镇固定资产管理办法政府采购制度，加强采购管理，加强固定资产的清理、登记和保管。 中 姚量春 黄春华 38 信访 调查、核实、处理 众来信有意不查或故意包庇，信访调查不深入群众，不实事求是。 存在资金管理混乱的风险。表现为不认真执中 吴建华 胡华仙 资金使用 行年初财政运算，未经集体讨论使用大额资金，未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管制度。 高 吴红蓉 黄中 凌朝晖 39 财务、资产管理 资产去向 存在资产随意处置的风险。表现为违反政府采购规定采购物品，固定资产管理不到位。 中 章俊乐 黄中 凌朝晖 40 社会养老保险办理 存在违规发放养老金的风险。表现为未认真养老金发放 审核发放对象相关材料，导致发放对象不符合条件。 存在调处不公或人情调解的风险。表现为在严格按养老金发放条件审核发放对象材料，确保应发尽发，杜绝违规发放。 严格依据走访调查程序，《按森林法》有关规定公开公平公证裁决，确保双方当事低 闻文 程虹 41 林权争议 林权裁决 裁决过程中存在调查不实、不全，未按规定低 胡广治 江敏 程序进行全面调查、走访，未收集证据材料。 人满意 林木采伐审批 存在林木滥采伐的风险。表现为不按程序进严格执行林木采伐许可制度，严格把关，42 审查、发证 行审批或口头许可，超计划审批，人情审批。 严格限额计划审批。 中 胡广治 江敏 主要领导意见

单位意见 （盖章）