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南方论刊・２００６年第１ １期 理论探索 凳化自主创新能力是现代企业立身之本 肖元真王冬梅 【摘要】进入二十一世纪，全球科技与经济一体化的发展趋势日益明显，高新 技术成果向现实生产力的转化速度越来越快，高新技术的发展与应用已成为世界各 国经济社会发展的动力和源泉，成为国家综合国力的重要标志。我国要努力建设成 为新时期的可持续发展的创新型国家，就要按照市场经济的规律办事，要建设以现 代企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。使现代企业真正成为 研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升现代 企业的自主创新能力。 【关键词】现代企业；自主创新：立身之本 １．以提高自主创新能力为国策 代以来一直保持较高的增长速 新能力，必须健全技术研究和开 党的十六届五中全会提出： 度，但因为欠帐太多和基数过 发体系。要坚持把推动自主创新 要贯彻落实科学发展观，要把提 低，使得目前我国Ｒ＆Ｄ的投入占 摆在突出位置，大力增强现代企 高现代企业自主创新能力作为调 ＧＤＰ的比重仍落后于很多发展中 业的技术创新能力和核心竞争能 整经济结构、转变经济增长方式 国家，至２００６年剐超过１％，而发 力，在实践中走出一条符合我国 的中心环节。今年召开的和 达国家已超过３％，世界５００强企 国情的现代企业自主创新的新路 通过的我国经济发展“十一五” 业则更是达到平均Ｒ＆Ｄ与ＧＤＰ平 子。要瞄准世界科技发展的前 规划纲要中，明确提出了走新型 均之比已接近１０％。由于我国研 沿，加快国家创新体系建设，加 工业化道路，创建新型国家体 究与开发经费长期缺乏投入，导 强技术创新能力和自主创新能 系，特别提出了提高自主创新能 致企业自主创新能力进展迟缓， 力。同时，还要加强经济和 力的建设。要创建和形成一批拥 要成为技术创新主体还有很长的 科技的相互协调，营造有利 有自主知识产权和知名品牌、国 路要走。多数大中型现代企业技 于技术创新、发展高新技术和实 际竞争力较强的优势现代企业。 术开发与技术创新能力不足，缺 现产业化的环境。促进科研 这些都已纳入了我国“十一五” 乏参与市场竞争和国际分工的能 与生产“两张皮”的结合，加快 规划建设之中，成为了新一轮推 力。在我国大中型现代企业中， 高新技术产业发展和强化用高新 动我国经济社会发展的国策。国 引进技术费用至少是消化吸收费 技术改造传统产业。 家要以科技进步推动经济增长方 用的ｌｏｆＳ￣以上，国有企业的比例 提高现代企业自主创新能 式转变，要广泛运用高新技术和 更高；技术开发费用占产品销售 力，必须坚持先进技术引进和消 先进适用技术改造传统产业，全 收入的比重仅为１％；仍有４０％的 化、吸收、创新相结合，开发具 面提高产业技术水平，要运用市 现代企业的研发机构没有稳定的 有自住知识产权的核心技术。要 场机制来推动生产要素向优势企 经费来源。 统筹国内发展和对国外开放，增 业和优势行业集中，以尽快形成 针对我国国情，总书 强国际竞争力。要大力提高利用 一批有国际竞争力的现代企业。 记在经济工作会议上明确指 外资质量，以提升自主创新能力 支持企业的自主创新， 出：提高自主创新能力是推进结 为出发点，不断优化利用外资结 主要体现在资金的投入和的 构调整的中心环节。研发和自主 构，促进产业升级和技术创新， 引导等，此外，应当负责组 创新能力薄弱，大量引进技术和 要继续实施“走出去”战略，加 织基础研究的成果的转化研究， 消化吸收不够；市场营销和自主 强同国外的经济技术合作，增强 它对以应用类研究有极大的帮 品牌不足，为别人作“嫁衣”； 企业的技术和市场开发能力。通 助。虽然，我国用于研究与开发 这些问题严重影响经济可持续发 过加强原始性创新、继承创新和 （Ｒ＆Ｄ）的经费自二十世纪９０年 展。因此，提高现代企业自主创 在引进技术基础上的消化吸收， ４ 维普资讯 http://www.cqvip.com
为结构调整提供支撑，为增强重 可以在联合产权交易所内从优选 环保壁垒、反倾销调查等， 点产业的核心竞争力提供支撑， 择投资者或投资收购对象。 多数是针对我们这些发展中国家 为摆脱关键技术受制于人的被动 ２．以提升自主创新能力为目标 的劳动密集型产品和技术含量低 局面提供支撑。必须完善鼓励创 随着经济全球化步伐的加 的产品。这已经成为发达国家遏 新的体系。大力加强知识产 快，全球性的产业结构调整步伐 制我国经济和科技发展的重要手 权保护。要组织实施若干重要科 进一步加快，激烈的市场竞争使 段。提高自主创新能力关键在企 技攻关项目。坚持有所为，有所 得我国现代企业前所未有地感受 业，企业需要增强创新主体意 不为的方针，在事关现代化全局 到技术创新在生存与发展中的重 识，加强创新能力建设，强化创 的战略高技术领域、可持续发展 要作用。当今世界现代企业之间 新激励机制，培育企业创新文 领域、科技事业自身发展和基础 的竞争已经不是单纯的产品数量 化，整合利用外部技术资源。但 研究领域，规划出一批重大项 和产品价格之间的竞争，而主要 是，这不意味着各级无需承 担相关职责，的职责在于制 目，集中科技资源，努力实现突 是产品技术含量、品牌附加值、破。要保护和支持发明和创新的 质量安全性、绿色环保和成本之 度建设和改善环境，以此来激发 专利权，在创造的经济效益中保 间的竞争。自主创新能力是一个 企业自主创新的积极性。 留一定比例的收益归创新者，并 国家的核心竞争力，也是现代企 在经济全球化的背景下，大 为技术创新项目的技术转化和推 业生存和发展的关键。自主创新 力提升我国现代企业自主创新能 广提供实际支持。 是我国经济转型时期的战略选 力已经成为关系到我国经济结构 建设和完善现代企业自主创 择，只有切实提高自主创新能 调整、经济增长方式转变的重要 新体系，必须积极探索和实施知 力，增加科技自主开发能力，掌 战略任务。要坚持把推动自主创 识产权可以作价人股或参与要素 握自主知识产权，突破发达国家 新摆在全部科技工作的突出位 置，坚持把提高科技自主创新能 直接分配。上海将在我国率先出 及公司的技术垄断和封锁，台和实施的《促进科技创新中国 争取更为有利的贸易地位和竞争 力作为推进结构调整和提高企业 有产权流动的办法》，该办法确 优势，才能为提高我国的国际竞 和国际竞争力的中心环节。目前 定了适用主体为涉及以下项目的 争力和企业的可持续发展能力提 我国跟踪仿制多，重复引进多， 上海国有独资和国有控股企业： 供重要支撑。 继续创新少，自主创新更少。由 经上海市科教兴市领导小组推进 新一轮的全球性的产业结构 于经济实力所限，在Ｒ＆Ｄ方面投 办公室认定的科教兴市重大产业 调整，促使公司以强强联合 入长期处于低水平，科技和 科技攻关项目；出资监管单位重 为主要内容的兼并和重组步伐加 科技管理还存在不少薄弱环节和 点推进的技术攻关项目和创新成 快，从而在更大范围内整合资 弊端，而热衷于广告投入和重复 果产业化项目；上海市国有创业 源，拓展优势，提高市场竞争能 建设。如果不尽快改变这种不利 投资公司从事的科技创业风险投 力。对于今日中国而言，无论是 于自主创新的大环境，我们就很 资项目。该办法明确了专利权、 科技、经济和社会的发展，都应 难改变在科技自主创新竞争中的 商标权、版权和技术秘密等知识 该以技术创新作为国家的重点和 被动地位。为此，必须全面增强 产权，经资产评估后可作价人股 抓手，明确技术创新的主体是企 自主创新能力，不断进行产业结 或参予要素分配，并在完成项目 业。因此，如果能够大力提升现 构调整，把立足点从过多依赖国 投资后的１５个工作日内报上海市 代企业的技术创新能力，这将是 外引进技术逐步转移到主要依靠 国资委备案。国有企业产权的转 我国经济和社会发展的重要原动 自主创新上来。要强化企业在自 让将在资产评估基础上在上海联 力。现代企业的竞争力正越来越 主创新中的主体地位，通过规划 合产权交易所进行，内设专门的 成为国家的竞争力。而现代企业 和协调促进技术链的整体突破。快速通道，为与科教兴市相关的 竞争的核心竞争力，也就是自主 现代产业技术通常以技术链的形 企业投资和产权转让提供高效、 创新能力。大力提升现代企业的 态存在，单项技术创新很难取得 规范的市场服务，并做好保密工 技术创新能力，已成为国家创新 效益，需要技术链的整体突破。作。在国有企业以增资扩股的方 体系的重要的战略重点。科学技 因此，要引导和协调现代企业在 式吸引社会投资，用知识产权或 术的快速发展和经济全球化趋势 创新活动中的分工协作，建立和 其他存量资产对外投资、收购科 的增强使得国际间的竞争日益加 发展现代企业创新战略联盟，促 进形成以大企业为龙头的创新 技企业产权的，经资产评估后， 剧，来自国际社会的技术壁垒、５ 维普资讯 http://www.cqvip.com
链。中小企业则可通过参与大企 才，用法制保障人才，不断壮大 和完善自身的企业技术中心的建 业的分工协作，获得大企业技术 科技人才队伍，努力形成江山代 设将直接提升现代企业的自主创 扩散的成果，使处于技术链不同 有人才出的生动局面。要真正做 新能力和产品的国际竞争能力。 环节的现代企业都能分享创新收 到尊重知识、尊重人才，坚持把 ３．以现代企业作为自主创新 益，推动行业和关键技术的整体 发现、培养、使用、凝聚优秀科 的主体 突破。 技人才作为科技发展的重要任 党的十六届五中全会关于制 我国设立的国家创新体系 务，进一步营造有利于科技进步 定“十一五”规划的建议提出： 中，明确提出了要确立企业技术 激励创新和人才辈出的与制 “建立以企业为主体、市场为导 创新和科技投人的主体地位。健 度环境。建立健全技术创新、技 向、产学研相结合的技术创新体 全技术研究和开发体系，支持现 代企业大力开发具有自主知识产 权的关键技术、打造知名品牌、 增强企业的研究和开发能力。加 强经济和科技的相互协 调，形成协调一致和分工合作的 良性机制，营造有利于技术创 新、发展高新技术和实现产业化 的环境。进一步提升我国企 业自主创新能力，需要构建完整 创新体系，关键是支持自主创新 的环境，当前，重点应该在 科技和经济的协调一 致，技术创新主体是企业，技术 创新活动源于市场、归于市场。 这种创新主体和活动过程，既要 求一个支持自主创新的科技政 策，又要求一个支持自主创新的 经济。这一环境应该是 产业与科技高度统一 的，应该是理论、认识与时间高 度统一的，非如此或仅仅停留在 孤立的科技领域内，或停留在单 纯的口头上，都不能发挥实质性 作用。同时，要以鼓励企业技术 创新为导向，尽快调整我国的税 收。税收制度是影响企业自 主创新能力提升和国际竞争力增 强的重要因素。 提高企业自主创新能力的一 个重要环节是必须着力培养富有 创新能力的各类人才。培养和造 就创新型科技人才是一个系统工 程。要按市场规律培养造就创新 型科技人才，遵循创新型科技人 才成长规律，用事业凝聚人才， 用实践造就人才，用机制激励人 ６ 术开发的激励机制，凡成绩突出 的科技人员和职工给予重奖，实 现科技与经济社会发展的紧密结 合，促进产学研之间的有机结 合，促使企业真正成为技术创新 的主体。 公司为了加快全面进人 我国市场的步伐和加速产品的自 主创新能力，纷纷将生产基地和 地区总部设在我国的同时，开始 大规模地在我国技术创新能力较 强的中心城市设立研发中心，这 标志着国外现代企业已从过去单 纯的产品竞争转变为从整个产业 的研发、生产、销售、服务的技 术创新链的各个环节与对手展开 了全面的竞争。激烈的市场竞争 使我国现代企业前所未有地感受 到技术创新在生存与发展中的重 要作用，纷纷积极探索技术创新 的有效方法与途径。现代企业作 为技术创新的主体，建设企业技 术中心是提升现代企业技术创新 能力的关键环节和重要内容，也 是现代企业自我发展、提高竞争 力的内在需求和参与市场竞争的 必然选择。现代企业建立企业技 术中心的目的，就是要形成适应 市场竞争要求和企业发展需要的 企业技术开发体系及其有效运行 机制，提高现代企业的市场反应 能力，协凋、应用资源的能力， 从而提高企业的核心竞争能力和 发展后劲。随着世界经济一体化 进程的加快，特别是我国加入 ＷＴＯ后．国内的现代企业面临着 巨大的机遇和严峻的挑战，加强 系，形成自主创新的基本架 构。”同志在全国科学技 术大会上做了进一步的阐述，明 确指出“要使企业真正成为研究 开发投入的主体、技术创新活动 的主体和创新成果应用的主体， 全面提高企业的自主创新能 力”。关于企业是创新主体 的决策，明确了创新的国家倚重 对象，有利于调动经济界的财 力、物力资源，使科技发展更加 符合国家现代化事业的实际需 要。纵观世界工业化、现代化的 历史，可以发现，一个新兴产业 的兴起，一个国家的强盛，起着 关键作用的是一批大企业在技术 创新上的突破运用和商业化。重 视和发挥现代企业在自主创新中 的主体作用，对于把握二十一世 纪头二十年的战略机遇期，坚持 走新型工业化道路，用十五年时 间把我国建设成创新型国家，都 有极为重要的作用。现代企业要 在创新活动中发挥资金投入，创 新活动和成果转换三个方面的主 体作用，是对现代企业自主创新 的三项要求，有很强的针对性， 是体现主体作用的关键问题。 首先，要象筹措发展资金那 样用心用力，使现代企业成为研 究开发投入的主体。投入是现代 企业创新的物质基础，必需的资 金投人和智力条件相结合，才能 推进科技创新，取得创新成果。 越是开发科技含量高的技术，投 人越大。２００５年我国的Ｒ＆Ｄ投人 只占ＧＤＰ的１．３２％，而历史上最高 维普资讯 http://www.cqvip.com
年份是１９６０年的２．３２％，那时我 就是说十个企业中不到二个企业 化，就会继续停留在研究、试验 国财政收入只有５７２亿元。现在全 开展科技活动。提出“科教 阶段。国内外的发展历史证明， 国财政收入已超过３万亿元。为什 么财政收入多了，投入比例反而 下降呢？这一方面是认识问题， 是各级对科技研发投入同国 家技术进步、经济发展的认识不 兴国”战略已经多年，在企业里 只落实到这种程度，实在发人深 省。现在企业里普遍存在两个大 问题，一个是管理放松，一个是 技术放松。前者越来越多地暴露 —特别是近半个世纪的科技进步史 证明，凡是发明、创新成果转化 快的技术，相关的科研领域和产 业都必定发展迅猛，并迅速处于 领先地位，微电子产业的飞速发 清，位置摆得不当的问题；另一 出的问题是：安全事故，能耗， 方面也是问题，是投入主体 物耗上升，质量下降，环境污染 的单一性和拨款渠道的固定化， 等；后者则将集中表现为对企业 除了国家投入不足外，多数企业 的长期影响，如缺乏创新能力， 不重视研发投入。据调查，在 竞争力减弱，应对市场的能力下 ２００５年我国企业５００强中，有 降等，最终影响到国家的综合国 ３７３家企业提供了研发数据，他们 力。现代企业开展创新活动，表 的研究与开发投入都小于销售收 现在企业内部，是积极推进科普 入的１％，而国际上发达国家的大 知识宣传教育，是多层次的技术 中型企业，一般都达Ｎ３％左右。 培训，广泛的小改小革和创造发 这种状况完全不适应科技进步日 明．鼓励试验，允许失败，把科 新月异的形势，不能适应中国参 技活动的氛围搞得浓浓的，以激 与经济全球化合作与竞争的需 发广大职工的创造性。在企业的 要。把现代企业作为创新的主 外部，主要是企业与科研单位和 体。这同我国社会主义市场经济 大学之间的合作。我国科研 中企业的主体地位是完全一 的一个突出问题是科研与生产 致的。深化改革，投资领域的多 “两张皮”，科研和生产严重脱 元化，应当突出引入企业资金投 节。科研单位有科研成果，企业 向技术创新，把“科教兴国”的 不知道或者不适用；企业需要的 战略落实到“科技立企”。 技术和发明，科研单位不了解或 ２００５年直属国有企业销售收 者是不能提供。科研机构和大学 入６６０００１７，元、实现利润６０００亿 与市场毕竟隔了一层，而企业跟 元，利润约占销售收入的９％，以 市场则联系密切，休戚与共，让 这样大的营业收入和利润，承担 现代企业在“产学研”里面发挥 投入主体是有条件、有实力的。 主体作用，就是抓住了联动链上 现代企业要象筹措发展资金那 的启动环节，就能激发企业的需 样，多方筹措研发资金，技术进 求，推动合作各方面向实际，走 步迅速的产业和有条件的企业， 向市场。 应当进入资本市场、加快折旧、 最后，依靠新技术发展生 直接将研发投入摊入成本，以保 产，使现代企业成为创新成果的 证研发工作的资金。企业都 应用主体。科研单位有好的成 是大企业，是国家的经济骨干， 果。企业不用，成果就不能转化 它们的投入必将对我国现代企业 为社会产品，不能得到最终实 产生广泛而巨大的带动作用。 现。企业了解市场信息，知道社 其次，扩大内外合作，使现 会需求，拥有生产和推销物质产 代企业成为技术创新活动的主 品的手段。只有企业才能把发 体。资料表明：截至２００５年底， 明、创新的成果变成物质产品和 我国规模以上的工业企业只有约 服务项目。没有企业的应用、生 １５．８％的企业开展科技活动，也 产和推销，科研成果就不能转 展就是最好的证明。为了建设创 新型国家。我们必须建立以现代 企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，形成 自主创新的基本架构。为了 缩短企业进入这个良性循环的时 间，实行“产学研相结合”是有 效的举措。国家长期以来对高等 院校、研究院所的投入，使他们 具有较雄厚的科技人才和科技成 果储备，如果他们的研究力量、 科技成果能与现代企业相结合， 就可以迅速地提高企业的自主创 新能力，帮助它们更快地进入到 市场的良性循环中。在国家创新 体系中，企业、高等院校、研究 院所等都是不可或缺的环节。高 等院校、研究院所可以帮助企业 实现科技产业化，不过它们并不 能代替企业。这是因为它们与企 业有不同的目标，不同的评价体 系．不同的运行机制。产学研相 结合是一个新事物，也是在实践 中不断发展的。实践中可以将它 分为科技成果转化型、风险共担 型和改制重组型三种途径。 参考文献： …周振华主编《中国经济分 析丛书》上海人民出版社２００６ 年； 【２１肖元真主编《新世纪科技 经济发展丛书》科技出版社 ２００６年。 作者简介：肖元真， 发展研究中心研究员，上海市府 注册咨询专家。 责编／陶真 校对／裘正 ７
