2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库与
答案
单选题（共40题）
1、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
2、下列关于市盈率的说法中，正确的有（A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B
3、主权债务危机产生的负面影响包括（ A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C
）。 ）。 4、根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ） A.②③ B.②④ C.②③④ D.①③ 【答案】 B
5、关于卖出看跌期货期权（不考虑交易费用）以下说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B
6、治理通货紧缩的包括()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
7、关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线
B.它反映了债券偿还期限与收益的关系 C.收益率曲线总是斜率大于0
D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构 【答案】 C
8、以下属于可以采用的历史资料的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C
9、微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A
10、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（ ）. A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 B
11、2005年9月4日，中国颁布的（ ），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 B.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 C.《上市公司股权分置改革管理办法》
D.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》 【答案】 C
12、下列关于趋势线的说法中，正确的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A
13、量化投资的优势在于（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
14、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（ ）；如果判断是下跌，则（ ）；如果判断是震荡，则进行（ ）。
A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸 B.买入持有；卖出清仓；高抛低吸 C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛 D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛 【答案】 B
15、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A
16、市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（ ）A.45% B.35% C.30% D.40% 【答案】 D
. ） 17、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率。经验数据表明，成长期与成熟期分界线为（ ）。 A.10% B.3% C.2% D.15% 【答案】 D
18、影响行业景气的因素包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B
19、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转次数为（ ） A.1.60次 B.2.5次 C.3.03次 D.1.74次 【答案】 D
20、中国人民银行资产负债表中的会计科目包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
21、如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是()。 A.利率上升，收入和消费减少，投资减少 B.利率下降，收入和消费增加，投资增加 C.利率上升，收入和消费增加，投资减少 D.利率下降，收入和消费减少，投资增加 【答案】 A
22、证券分析师应当保持性，不因（ ）等利益相关者的不当要求而放弃自己的立场。 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
23、收益现值法中的主要指标有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B
24、下列属于宏观经济分析对信息、数据质量要求的是()。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C
25、（ ）经常在重要的转向型态（如头肩式）的突破时出现，可协助辨认突破信号的真伪。 A.突破缺口 B.持续性缺口 C.普通缺口 D.消耗性缺口 【答案】 A
26、进行宏观经济分析有助于投资者（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
27、丟同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（ ）。 A.随机事件 B.必然事件 C.互斥事件 D.不可能事件 【答案】 D
28、证券研究报告合规审查应当涵盖()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B
29、6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对中平仓时基差应为（ ）元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。 A.>-20 B.-20 C.20
D.>20 【答案】 A
30、（ ）不是趋势线的运动形态 A.上升趋势 B.下降趋势 C.横向趋势 D.垂直趋势 【答案】 D
31、对两个具有相同交割月份但不同指数的期货价格差进行套利的是（A.现期套利 B.市场内差价套利 C.市场间差价套利 D.跨品种理价套利 【答案】 D
32、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。 A.算术平均收益率 B.时间加权收益车 C.加权平均收益率 D.几何平均收益率 【答案】 A
） 33、下列关于货币乘数的说法，正确的是( )。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
34、对投资者而言，债券的收益率有多种形式，较为常见的有（ ）。 A.②③④ B.①②③④ C.①④ D.①②③ 【答案】 A
35、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C
36、假设市场中0.5年和1年对应的即期利率为1.59%和2.15%，那么一个期限为1年，6个月支付1次利息(票面利率4%)，面值为100元的债券价格最接近()元。 A.100
B.101 C.102 D.103 【答案】 C
37、道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。 A.②③④ B.①②④ C.①②③④ D.①②③ 【答案】 D
38、如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是()。 A.利率上升，收入和消费减少，投资减少 B.利率下降，收入和消费增加，投资增加 C.利率上升，收入和消费增加，投资减少 D.利率下降，收入和消费减少，投资增加 【答案】 A
39、以下可以扩大社会总需求的是（ ）。 A.提高税率 B.实行税收优惠 C.降低投资支出水平 D.减少转移性支出
【答案】 B
40、我国比较系统地实行产业是在20世纪80年代后期，下列属于我国产业的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B
