证券交易试题2
下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（ ）。 A.目前我国证券市场采纳的是法人结算模式
B.每日交易终止后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收 C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可 缺少的环节
D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成 第4/70题
上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅股票的交易按照（ ）确定有效竞价范畴。 A. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的900%以内 B. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的500%以内 C. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的50元以内 D. 连续竞价有效竞价范畴为最近成交价的上下10% 第5/70题
托付受理的程序为（ ）。
A. 验证资金及证券 B. 审单 C. 审查 D. 验证 第6/70题
证券营业部对客户托付的申报原则是（ ）。 A.客户优先原则 B.数量优先原则 C.时刻优先原则 D.价格优先原则 第7/70题
投资者进行托付的形式有（ ）。
A.网上托付 B. 和函电托付 C. 托付 D.柜台托付 第8/70题
我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅（ ）。 A.证券交易所或中国确认的其他情形 B.前一日召开公司股东大会的股票 C.暂停上市后复原上市的股票 D.首次公布发行的股票 第9/70题
集合竞价确认成交的原则为（ ）。 A.可实现最大成交价格的成交量 B.可实现最大成交量的成交价格
C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 第10/70题
投资者在托付买卖证券时，需要缴纳（ ） A.利息税 B.佣金 C.过户费 D.印花税
第11/70题
假如客户采纳（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A.自助托付 B.网上托付 C. 托付 D.柜台托付 第12/70题
（ ），证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。
A. 2005年1月24日 B. 2007年5月30日 C. 2008年4月24日 D.2008年9月19日
第13/70题
2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（ ）征收，对受让方不再征收。 A.0.2% B.0.3% C.0.1% D.0.05%
第14/70题
某投资者在上海证券交易因此每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者 最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计 收，不收托付手续费）。
A.12.06 B.12.07 C.12.08 D.12.09 第15/70题
目前我国证券市场采纳的是（ ）结算模式。 A.自然人 B.法人 C.证券公司 D.营业部
第16/70题
实践中，关于证券公司与客户之间的证券清算交收，一样由（ ）依照成交记录按照业务规 则自动办理。
A.中国结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券公司营业部 第17/70题
证券公司依照核对无误的清算结果向（ ）发出资金划付指令，由其依照证券公司的资金划 付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
A. 存管银行 B. 证券交易所 C. 中国结算公司 D. 营业部 第18/70题
上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 A.1000手 B.5000手 C.10000手 D.50000手 第19/70题
集合竞价是在每个交易日上午（ ）开始。 A.9：20 B.9：25 C.9：15 D.9：30 第20/70题
在上海证券交易所，债券质押式回购交易中的1手指的是（ ）。 A.人民币500元标准券 B.人民币100元标准券 C.人民币1000元标准券 D.人民币2000元标准券 第21/70题
上海交易所国债现货交易的佣金标准为（ ）。 A. 不超过成交金额的0.5‰，起点5元 B. 不超过成交金额的0.5‰，起点1元 C. 不超过成交金额的0.2‰，起点5元 D. 不超过成交金额的0.2‰，起点1元 第22/70题
深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（ ）。 A. 0.03% B.0.005% C.0.006% D.0.002% 第23/70题
ETF申购的佣金为（ ）。
A. ＜申购 赎回份额的0.5% B. ≤申购 赎回份额的0.5% C. 申购 赎回份额的0.5% D.＞申购 赎回份额的0.5%
第24/70题
我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。 A.200万股 B.1000万元人民币 C.100万股 D.100万元人民币 第25/70题
中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范畴为最近成交价的上下（ ）。 A.5% B.3% C.10% D.1% 第26/70题
目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（ ）计收 A.3‰ B.2‰ C.1‰ D.0.5‰ 第27/70题
在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（ ），起点为（ ）元。 A. 1‰，1 B. 0.5‰，5 C. 1‰，5 D. 0.5‰，1 第28/70题
上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（ ）。 A.0.0075% B.0.01% C.0.0125% D.0.025%
第29/70题
证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的 交易规则。 A.正确 B.错误
第30/70题
2008年9月19日，证券交易印花税只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收。（ ） A. 正确 B. 错误 第31/70题
证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。（ ） A. 正确 B. 错误
第32/70题
中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。 （ ）
A.正确 B.错误 第33/70题
存管银行依照证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（ ） A.正确 B.错误 第34/70题
在我国，买入股票和卖出股票都能够进行零数托付。 A.正确 B.错误 第35/70题
证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时刻优先”的原则竞价成交。 A. 正确 B. 错误 第36/70题
开立证券账户应坚持( )原则。
A.合法性和真实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性
第37/70题
在账户记录上，证券托管机构一样以______为单位，采纳电脑计帐方式记载证券公司送
存的证券。
A.证券公司 B.投资者法人 C.证券交易所 D.投资者个人 第38/70题
证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券 存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.正确 B.错误
第39/70题
证券存管是指投资者将持有的证券托付给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务 的行为。
A.正确 B.错误
第40/70题
证券托管是指投资者将持有的证券托付给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务 的行为。
A.正确 B.错误 第41/70题
投资者需要通过其托管证券公司领取（ ）
A.股息 B.红利 C.债息 D.债券兑付款 第42/70题
目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。（ ） A.正确 B.错误 第43/70题
目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ） A.正确 B.错误
第44/70题
将证券账户分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。 A.交易场所 B.账户用途 C.投资主体 D.投资种类
第45/70题
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而托付的开户代理机构包括( )。 A.证券公司 B.商业银行 C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 D.证券交易所 第46/70题
A股账户按持有人能够分为( )。
A. 自然人证券账户 B. 一样机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户 D. 境内投资者证券账户 第47/70题
在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权益凭证。 A.证券交易所 B.中国结算公司 C.商业银行 D.证券公司营业部 第48/70题
投资者托付证券公司买卖证券前，需要开立（ ）。
A.证券账户 B.信用交易证券账户 C.融资专用资金账户 D.融券专用证券账户 第49/70题
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A.开户 B.申报 C.成交 D.托付
第50/70题
清算终止后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 ( )。
A.交收 B.清算 C.成交 D.结算 第51/70题
将证券交易托付分为市价托付和限价托付，是按( )划分。
A.托付订单的数量 B.买卖证券的方向 C.托付价格 D.托付时效 第52/70题
证券经纪商接到投资者的托付指令后，第一要对投资者身份的( )进行审查。 A.真实性和一致性 B.一致性和合法性 C.真实性和合法性 D.真实性和规范性 第53/70题
在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。 A.时刻优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价格优先 第54/70题
证券交易的差不多过程包括( )。
A. 开户 B. 成交 C. 结算 D. 挂失 第55/70题
依照托付时效，托付指令可分为( )。
A. 当日托付 B. 整数托付 C. 市价托付 D. 开市托付 第56/70题
在订单匹配原则方面，我国采纳的优先原则有______。 A.按比例分配原则 B.时刻优先原则
C.数量优先原则 D.价格优先原则 E.客户优先原则 第57/70题
证券交易中同意报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。 A. 正确 B. 错误
第58/70题
证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 A. 正确 B. 错误 第59/70题
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采纳电脑报价方式。 A.正确 B.错误
第60/70题
( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的托付指令时，要求证券经纪商按证券交易所 内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价托付 B.市价托付 C.当面托付 D. 托付 第61/70题
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数 是( )天。
A.165 B.166 C.167 D.168 第62/70题
证券经纪商同意客户托付时必须进行托付人、证件与( )的一致性审查。 A.证券账户 B.资金账户 C.预留印鉴 D.托付单
第63/70题
在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自 营业务阻碍经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A.时刻优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先 第/70题
沪、深证券交易所现行的集合竞价时刻为每个交易日上午( )。 A.9：00～9：30 B.9：15～9：25 C.9：25～9：30 D.9：10～9：25 第65/70题
涨跌幅价格的运算公式为( )。
A. 涨跌幅价格：前收盘价×(1±涨跌幅比例) B. 涨跌幅价格：今开盘价×(1±涨跌幅比例) C. 涨跌幅价格：前平均价×(1±涨跌幅比例) D. 涨跌幅价格：前最高价×(1±涨跌幅比例)
第66/70题
在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券 交易监管费和证券交易所手续费等。 A.2‰ B.3‰ C.1‰ D.5‰ 第67/70题
在( )情形下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易 第68/70题
无形席位交易，托付指令一样不通过( )。
A. 营业部电脑系统 B. 交易所电脑主机 C. 营业部终端处理机 D. 场内交易员
第69/70题
证券经纪商同意投资者托付，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。 A.托付代理 B.证券托管 C.证券存管 D.托付买卖 第70/70题
下列关于连续竞价的说法错误的是( )。 A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B.在无撤单的情形下，托付当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
123,14,124,13,1234,134,234,234,1,4,3,2,2,1,1,4,3,3,4,2,2,3,2,4,1,3,1,2,2,2,1,2,1,1,1,2,2,1,1234,2,2,2,123,123,2,1,4,1,3,3,4,123,14,24,2,2,1,2,3,4,2,2,1,2,3,4,4,4,
