HSE体系文件的结构与编写

概述

建立体系的过程就是结合企业性质和特点，将标准具体化为企业的健康、安全与环境管理体系文件的过程。健康、安全与环境管理体系，是个文件化的体系，按标准要求建立的体系文件是企业实施健康、安全与环境管理的规范。

1．HSE管理体系文件的结构

参照ISO10013《质量手册编制指南》附录A的描述和体系设计方案中文件层次的开发，HSE管理体系可分为三个层次，即：

（1）管理手册（A层文件）；

（2）程序文件（B层文件）；

（3）支持性文件（C层文件）；

建议企业可以与ISO9000系列、ISO14000系列相符的现行管理体系，作为HSE管理体系的基础。可以在管理体系文件方面实行HSE与质量和（或）环境的一体化。这样做可使质量管理体系文件、环境管理体系文件和HSE管理体系文件具有完整性，避免重复，便于实施管理。但是鉴于目前大多数企业落后的健康、安全与环境管理的现状，同时为了加强健康、安全与环境意识，突出 重点，在建立HSE管理体系的初期仍建议企业编制的HSE体系文件。

2．编写体系文件的原则

写你要做的，做你所写的，记你所做的。即：标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后一定要下发讨论和修改，达到所写即所做。

3．编写体系文件的基本要求

1）系统性

（1）企业应对其HSE管理体系中采用的全部要素、要求和规定，系统条理地制定各项方针和程序；

（2）所有文件应按统一规定的方法编辑成册；

（3）各层次文件应涉及HSE管理体系一个逻辑上的部分；

（4）各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序。

2）法规性

（1）体系文件应在总体上遵循SY/T6276-1997标准，以及国家或上级有关法规要求；

（2）文件一旦批准实施，就必须认真执行；

（3）文件修改只能按规定的程序进行。

3）协调性

（1）体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调；

（2）体系文件应与有关技术标准、规范相互协调。

（3）体系文件之间应相互协调。

4）见证性

（1）体系文件作为客观证据（适用性证据和有效性证据）管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织HSE管理体系的运行情况；

（2）对于审核来讲，HSE管理体系文件可作为下列方面的客观证据。

5）惟一性

①危险因素、环境因素已被识别；

②有关活动的程序已被确定并得到批准；

③有关活动处于全面的监督检查之中；

④程序处于更改控制之中；

⑤对一个企业，其HSE体系文件是惟一的理解；

⑥通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式，实现惟一的理解；

⑦决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用。

6）适用性

①体系文件应根据企业规模、生产活动的具体性质采取不同的形式；

②任何体系文件都应依据标准的要求和企业的实际；

③所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻；

④体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应。

4．体系文件编写的方式

1）自上而下依次展开方式（本文采用的方式）

按承诺、方针目标、管理手册、程序文件、作业文件的顺序编写，这有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接，但对文件编写人员的素质要求较高，文件编写所需时间较长，且必然伴随着反复修改。

2）自下而上的编写方式

按基础文件、程序文件、管理手册的顺序编写，这适用于原管理基础较好的企业，但如无总体设计方案指导易出现混乱。

3）从程序文件开始，向两边扩展的编写方式

先编写程序文件，再开始手册和基础性文件的编写，实质是从分析活动，确定活动程序开始，有利于标准的要求与企业实际紧密结合，也可缩短文件编写时间。

HSE管理手册编写

HSE管理手册是对企业健康、安全与环境管理体系的全面描述，它是全部体系文件的“索引”，对HSE管理体系的建立与运行的有特殊意义，是HSE管理体系中的A层文件。

管理手册在深度和广度上可以不同，取决于企业的性质、规划、技术要求及人员素质，以适应企业的实际需要。对于中、小型企业，可以把管理手册和程序文件合成一套文件，但大多数企业为了便于管理仍把管理手册、程序文件分开。

1．HSE管理手册编写要求

（1）手册是性文件，应写清楚承诺、方针和目标；

（2）手册应强调宣传性，便于公众接受，不侧重于操作性；

（3）手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。

2．编制HSE管理手册的目的（但不仅于此）

（1）描述的企业的承诺、方针和目标、程序和要求，展示企业HSE管理体系重点解决的问题；

（2）总体描述和实施有效的HSE管理体系；

（3）向企业各级管理者展示企业健康、安全与环境管理的总框架；

（4）明确各部门的职责与相互关系；

（5）HSE管理体系情况改变时，保证体系及要求的连续性；

（6）向各级管理人员提供查询所需文件与记录的途径；

（7）按HSE管理体系的要求和相应方法培训人员；

（8）为审核HSE管理体系提供文件依据；

（9）提供改进的常规控制，促进管理活动；

（10）对外介绍HSE管理体系；

（11）证明其自身HSE管理体系符合合同中的相关规定。

3．HSE管理手册编写前的主要准备工作

（1）确定承诺、方针和目标；

（2）确定管理手册结构；

（3）职能完善和职责、权限的确定；

（4）资料收集与分析； （5）落实手册编写的工作组织； （6）制定编写手册的工作计划。 4．资料的收集与分析 1）需要收集的主要资料 （1）企业机构现状；

（2）各部门职责和权限现状（各部门确认的）； （3）各部门需要解决的工作接口问题和其他问题；

（4）现有的各种技术标准、规范以及呼部门执行情况的说明； （5）现有各种管理制度和作业程序以及各有关部门的执行情况的说明。 2）资料分析

（1）评价现有机构及职能是否完善，列出需完善的职能清单；

（2）评价工作接口现状，列出需研究、了解、解决的工作接口问题的清单； （3）评价现有管理文件和作业文件的有效性，提出需增加、调整或作废的文件方案。 5．职能的完善和职责、权限的确定 （1）现有部门的职责和权限的调查；

（2）列出需要调整或补充的职责和权限的清单； （3）提出调整或补充职责和权限的议案； （4）有关部门讨论，提出修改意见； （5）由企业最高管理层研究决定； （6）发布有关明确职责和权限的文件。 6．落实手册编写的组织工作

（1）最高领导层有效介入，以便解决重大问题及跨部门的问题； （2）各部门领导应参加手册的讨论和审查，以便了解对本职工作的要求； （3）应有一个熟悉标准、熟悉企业实际、责任心强，文笔好的统稿人。 7．HSE管理手册的结构与内容 （1）内封面：

①企业名称；

②企业标准编号；

③手册标题；

④符合标准的版次；

⑤手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。

（2）批准页：是最高管理者批准发布实施的命令，含最高管理者签字、批准发布日期和实施日期，声明手册是HSE管理体系的纲领性和证实性文件，是全体员工必须遵守的法则。

（3）范围和应用领域：应清楚表明手册和体系文件的适用范围和应用领域。包括组织行政范围、地理范围和应用领域。

（4）目录：应列出手册各章、节的题目和页码，包括章、节、主要附录等。

（5）企业的概况：至少应涉及单位的名称、地址及通讯方法。也可包括如生产经营、地理位置、主要背景、历史和规模等。

（6）手册说明，涉及手册本身的信息应包括：

①现在发布或有效版本的编号，发布日期或有效期及相应内容；

②简述手册的确认和保持，明确内容的审核人和审核周期，更改和批准手册的授权人，可包括修订版的审定方法

③简述标识、分发和控制程序，是内部使用，还是可以对外，是否含有机密内容；

④负责手册实施人员的批准签字。

（7）术语和定义：手册应尽量使用公用术语和定义，但需要时可根据本企业实际规定不同含义的词，或对特定术语规定特定含义；

（8）承诺：明确提出企业的承诺，明确承诺的提出、评价、审定与监督程序。

（9）方针和目标：明确提出企业的方针和目标，方针目标由最高管理者组织制定，并签名批准发布执行。明确方针和目标的策划、提出、评价、发布、实施与考核评审。

（10）组织机构、职责和权限：明确本企业内部机构设置（可给出企业机构图）、各职能部门职责权限（可给出职责分配图）、隶属工作关系。

（11）HSE管理体系要素描述：是对HSE管理体系七大要素和涉及的形成文件的HSE管理体系管理程序的简要描述，包括程序的适用范围和内容，该程序的主管部门及相关部门的职责与任务，对该程序的控制及要求等。同时为程序文件提供了查询途径，即要附上相关程序文件编号和名称。

（12）支持性资料附录：该附录可含有支持手册的资料，包括程序文件一览表，作业文件一览表，HSE记录一览表和手册更改记录表，HSE管理方案清单，重要危险，危害与环境因素清单，在用法律、法规、标准目录等。

8．手册的批准、发布和控制

（1）手册发布前，手册编写责任人应对手册的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；各部门领导会签，以确认手册中规定的职责和权限、接口方式和活动原则；由最高管理者对其进行最终的审查，以保证清晰、准确、适用和结构合理。也可请预定使用者对手册的可行性进行评定和评论。然后批准发行，并在所有文件中标出标准的识别标记。

（2）经批准的手册内容发放的办法应保证所有使用者都能适当使用，按序列号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证企业每个使用者熟悉手册中与其有关的内容。

（3）应规定手册编制、控制和更改的办法。

（4）文件发行和更改控制对确保手册内容严格经过审批是至关重要的。

HSE程序文件编写

按GB/T6583（ISO8402）将程序定义为：“为进行某项活动所规定和途径”。就是为了完成HSE管理体系要素所规定的方法。在书面或文件化的程序中，通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做；何时、何地以及如何做；应采用什么材料、设备和文件；如何对活动进行控制和记录。其内容是描述实施HSE管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动，是HSE管理体系文件结构中的B层文件。

1．程序文件的作用和要求

（1）程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。

（2）每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部门，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由企业自行确定，程序文件一般不应涉及纯技术性细节，细节通常在作业指导书中规定。

（3）程序文件的有效实施才能体现HSE管理体系的功能，因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度，取决于企业任务的复杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的程序。

（4）程序文件实质是企业管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件就有可操作性和可检查性。

2．程序文件编写的5W1H原则

（1）What（做什么）；

（2）Who（谁做，谁检查评价）；

（3）Where（在哪里做）；

（4）When（什么时候做）；

（5）Why（为什么做）；

（6）How（怎么做，依据什么，用什么方法）。

3．程序文件编写前的准备

（1）编制程序文件明细表；

（2）现行文件的收集与分析；

（3）编制体系文件编写大纲；

（4）职能完善和职责、权限的确定；

（5）落实程序文件编写的工作组织。

4．对现行文件的收集和分析

收集企业现行的各种企业标准、制度和规定等文件，其中很多具有“程序”性质，但也都有其不足之处，应该以HSE管理体系有效运行为前提，以程序文件的要求为尺度，对这些文件进行一次清理和分析，摘其有用，删除无关，按程序文件内容及格式要求进行改写。

企业如果已经建立了ISO9000质量管理体系或ISO14000环境管理体系，就应该使HSE管理体系与这两个体系充分融合，特别是培训、文件控制、记录管理、内部审核和管理评审等，其管理方式类似，这些程序最好在原ISO9000程序或ISO14000程序基础上补充为好。

5．落实企业程序文件编写的工作组织

建立工作组织（HSE体系办公室）应考虑的问题：

（1）最高领导层的有效介入，以便解决文件审核中发现的重大问题及跨部门的问题；

（2）应有一个熟悉标准，熟悉各部门实际工作的，责任心强，文笔好的初审班子；

（3）应有人统一规划和统稿。

6．编制程序文件明细表

根据企业的HSE管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制定程序文件明细表，明确程序主管部门及相关部门的职责。对照已有的各种文件，确定需新编、修改和完善的程序文件，制定计划逐步完成。一个企业程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容都没有定论，但在能够控制的前提下，程序文件个数和每一个篇幅越少越好；每一个程序之间，要有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。

7．编制体系文件编写大纲

根据HSE管理体系总体设计方案和程序文件明细表，编制体系文件编写大纲，大纲中要明确以下内容：

（1）编写工作的组织部门（如HSE体系办公室）。

（2）针对每一个程序文件提出文件编写控制要点。

（3）明确每个程序文件编写部门、责任人员和进度要求。

（4）明确程序文件草稿的审核修改程序：

①本部门领导组织在本部门内部的审核修改； ②征求程序中所涉及部门的意见；

③编写工作的组织部门（HSE体系办公室）审核修改； ④高层领导统一审核修改；

⑤各部门领导和专家对每一个文件进行讨论修改； ⑥上述过程中一个需多次反复的过程。 [例3]程序文件编写任务分配表

8．程序文件内容和格式

（1）文件编号和标题：程序文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

（2）目的和适应范围：一般简单说明开展这项活动的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语：

为了……制定本程序

本程序规定了……

本程序适用于……

（3）术语：指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。

（4）职责：指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。

（5）程序内容：列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容；明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场（地点）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求；需形成记录和报告的内容；出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

（6）相关程序、文件和记录：指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。

（7）报告和记录格式。

确定使用该程序所产生的记录和报告的格式，记录的保存部门和期限，写明记录的编号和名称。

程序文件应得到本活动相关部门负责人同意和接受，以及相关方对接口关系的认可，经过审批后实施。

9．程序文件的批准、发布和控制

（1）程序文件发布前：

①统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；

②各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则；

③由最高管理者进行最终审查、批准发行；

④在所有文件中标出标准的识别标记，加盖“受控文件”标识。

（2）经批准的程序文件的发放办法应保证所有使用者都能适应使用，按序号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证企业内每一个使用者熟悉程序文件中与其有关的内容；

[例4]某石油公司体系文件控制程序

1 范围

为了确保各生产经营单位都能得到有效的HSE文件版本，制定本程序。

本程序规定了体系文件的编制、发放、更改与修订版的控制办法和要求。

本程序适用于**石油公司，HSE体系文件控制。

2 术语

本程序采用SY/T6276-1997规定的术语。

3 职责

3.1 HSE办公室是本程序的归口管理部门，负责管理手册和程序文件的控制管理。

3.2 各部门负责相关HSE支持性文件的控制管理。

4 程序内容

4.1 体系文件的控制范围

4.1.1 体系文件的分级管理：

a）管理局体系文件按本程序进行控制；

b）各二级单位负责各自HSE体系文件的控制管理。

4.1.2 体系文件的层次和控制。

a）体系文件分为三个层次：

（1）HSE管理手册；

（2）程序文件；

（3）支持性文件。

b）体系文件的控制：

（1）体系文件分为受控文件和非受控文件，分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章。

（2）HSE管理手册，用于对外联系业务时，加盖“非受控文件”印章，不作跟踪管理。管理局内部使用时，加盖“受控文件”印单间，列入受控范围。

（3）程序文件和作业文件，必须加盖“受控文件”印章。

（4）体系文件持有者应妥善保管，不得涂改、损坏、丢失。不准以任何方式向外单位提供或交流。

4.2 体系文件的编制

4.2.1 HSE管理手册由HSE办公室编写。

4.2.2 程序文件、支持性文件由HSE办公室组织有关部门编写。

4.3 体系文件的审批

4.3.1 HSE管理手册、程序文件由HSE办公室组织有关部门会审。报管理者代表审查。HSE委员会审核通过后，管理局签发公布。

4.3.2 支持性文件由编写部门负责人审查，HSE办公室审核，部门正职或主管副批准发布。

4.4 体系文件的发放

4.4.1 HSE管理手册和程序文件的发放，由HSE办公室统一管理。支持性文件的发放由

有关部门管理，HSE办公室备案。

a）对体系文件加盖“受控文件”、“非受控文件”控制号标识；

b）负责编制“体系文件发放定额表”；

c）实施更改；

d）负责作废文件统一回收、销毁。

4.4.2 HSE管理手册、程序文件（合订本）的发放，由HSE办公室按审定的定额发放。

4.4.3 程序文件（单行本）的发放，由HSE办公室按审定的定额发放。

4.4.4 支持性文件的发放，由有关部门按审定的定额发放。

4.5 体系文件的更改和修订版

4.5.1 HSE管理手册和程序文件的修改，由HSE办公室组织有关部门对更改建议进行评审、报管理者代表审核，经批准后实施。

4.5.2 支持性文件的更改，由主管部门提出更改意见，HSE办公室审核，经部门正职或主管副批准后实施。

4.5.3 体系文件的修订版

a）当管理局发生重大变更或文件更改多次，体系文件需要修订版时应有修订版标识，第一版为A，第二版B，依次变更标识；

b）过期、修订版作废的文件，均由文件发放部门统一收回登记，经主管部门负责人批准后销毁。保留的作废文件应加盖“保留资料”标记。

5 相关程序、文件和记录

5.1 相关程序

5.2 相关文件

5.3 记录

HSE管理作业文件编写

1．作业文件的作用和要求

（1）作业文件是程序文件的支持性文件，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不再编制作业文件；

（2）作业文件必须与采用要素的程序相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化，不能脱离程序另搞一套作业文件；

（3）国家、行业、企业的技术标准、规范不作为作业文件，单独在“在用标准目录”中体现。

（4）在作业文件中通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地以及如何做，应采用什么方法、设备和文件，如何对活动进行控制和记录，即5W1H原则。

（5）作业文件的内容是描述为实施程序文件所涉及到的各职能部门的具体活动。

2．对现行文件的收集和分析

企业现行的各种组织制度、规定办法等文件，很多具有管理作业相同的功能，但也都有其不足之处，应该以HSE管理体系有效运行为前提，以管理作业文件的要求为尺度，对这些文件再进行一次清理和分析，摘其有用，删除无关，按管理作业文件内容及格式要求进行改写。

3．编制作业文件明细表

根据HSE管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，以及程序文件的制定，制定作业文件明细表，明确部门的职责，对照已有的各种文件，确定需新编、修改和完善的管理作业文件，制定计划在程序文件编制时或编制后逐步完成。由于各企业的规模、机构设置和生产实际不尽相同，则运行控制程序的多少、内容也不相同，即使程序相同，但由于其详略程度不同，其作业文件的多少也不尽相同。

4．管理作业文件内容和格式

（1）文件编号和标题：编号可以根据活动的层次进行编排，同一层次的作业文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

（2）目的和适用范围：一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。

（3）职责：指明实施文件部门，职责、权限，接口及相互关系。

（4）管理内容：是作业文件的核心部分。应更出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容，明确各项活动的接口关系、职责、协调措施，明确每个过程中各项活动由谁干、什么时间干、什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制，以及所要达到要求，需形成记录和报告的内容，出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

（5）更改：指明文件更改时所遵循的规定，如程序文件的更改影响该作业文件时应一起组织更改。

（6）相关程序、文件记录，指需用引用的或本作业文件相关的程序、文件和记录。

（7）报告和记录格式：确定使用该作业文件时所产生的记录和报告格式，记录的保存部门和期限，写明表格的编号和名称。

管理作业文件必需操作性强，并得到本活动相关部门负责人同意和接受，以及有关部门对接口关系认可，经过审批后实施。

[例5]特种设备安全管理规定

1 范围

为加强特种设备安全管理，根据原劳动部《起重机械安全监察规定》、《厂内机动车辆安全管理规定》和01/HSE5.9《安全管理控制程序》，制定本规定。

本规定适用于管理局各类在用起重机械、电梯、厂内机动车辆（以下简称特种设备）的购置、安装、修理、改造、使用、检验、监督检查和管理。

2 职责

安全环保与技术监督处是本规定的归口管理部门。

3 管理内容

3.1 购置

3.1.1 特种设备使用单位必须购置有省级以上劳动安全主管部门颁发的安全技术监督检验合格证书的产品。

3.1.2 特种设备的购置必须经安全环保与技术晷处审查备案。

3.1.3 特种设备的购置，执行01/HSE5.5.1《设备购置管理办法》。

3.2 使用与管理

3.2.1 特种设备的使用应遵守国家有关标准、规程和有关部门的安全管理规定。

3.2.2 特种设备的使用必须符合下列条件：

a）经检验合格或基本合格，取得特种设备使用许可证；

b）操作人员持有相应设备的特种作业人员操作证；

c）建立了设备定期维护保养、定期检查、操作规程和有关注意事项等安全管理规章制度及有关档案；

d）无事故隐患；

e）无重大环境影响。

3.2.3 特种设备使用单位每年应至少进行一次在用设备的全面检查，发现隐患应及时整改。停用半年以上或发生过重大设备事故的，使用前也应做全面检查。

3.2.4 不符合使用条件的特种设备不得使其处于在用状态。

3.2.5 特种设备经检查后，检验机构认为不符合使用条件，又无修复价值，经安全环保与技术监督处核准，由使用单位办理报废手续。

3.2.6 各级安全管理部门应建立健全特种设备安全管理制度，定期组织特种设备的检验、安全监督检查、隐患整改和大修改造，及时停封有重大事故隐患的设备。

3.2.7 起重机械作业人员在下列情况时不得进行起吊作业。

a）无人指挥或指挥信号不明确；

b）超过额定负荷或起吊物重量不能确定；

c）起吊物捆绑不牢或不平衡，歪拉斜挂；

d）在起吊物上直接进行加工；

e）起吊现场光线暗淡视线不清；

f）违章指挥

g）起吊物为易燃易爆危险品；

h）安全防护装置失灵，吊索有缺陷或不符合要求；

i）起重臂或起吊物下有人，起吊物上站人或有浮动物；

j）起吊物棱角处与吊索之间未加衬垫。

3.3 监督与检验

3.3.1 各级安全管理部门对特种设备及安全防护装置的安全性能进行监督检查。

3.3.2 特种设备应检验时，由使用单位向检验机构提出检验申请，检验机构应及时安排检验。

3.3.3 检验机构应严格按国有和省有关现行标准、规程和规定要求的检验方法、手段、内容及检验标准开展检验工作。

3.3.4 设备检验结束后，特种设备检验机构应于3日内出具检验报告及隐患整改通知单。检验合格的，使用单位应于30日内持检验报告到安全环保与技术监督处办理该设备的使用许可证。

3.3.5 在用特种设备的检验周期为：固定类起重机械为二年；流动类起重机械、电梯、厂内机动车辆为一年。

3.4 安装、修理和改造

3.4.1 经省级劳动安全主管部门审查认定的特种设备生产制造、安装、修理和改造单位，才能对特种设备进行准许范围内的施工作业。

3.4.2 起重机械需安装和大修改造，电梯需安装、修理和改造的，经使用单位安全检查部门审查后，报安全环保与技术监督处审批，取得《开工许可证》后，方可施工。

4. 更改

本规定的更改，执行01/HSE3.8《体系文件控制程序》的规定。

5. 相关文件和记录

5.1 相关文件

5.2 记录

HSE关键要素

要素一

蓝天大酒店的高层管理者应对HSE管理提出明确的承诺，努力创造和维护良

好的企业文化，以支持电力管理总公司的HSE。

要求

▲管理者应表明对HSE管理的信心和承诺，积极鼓励在一切生产经营活动中

满足HSE的要求和规定；

▲努力创造和保持HSE管理体系的企业文化，鼓励各级员工，承包商共同参

与公司HSE管理。

行动

1.1 为HSE管理配置必要的资源，指定管理代表。 1.2 主持HSE会议，规定明确的HSE检查日程表。

1.3 组织HSE活动和HSE管理评审。 1.4 注重与员工，承包商的HSE管理交流。

要素二

蓝天大酒店HSE方针是：以人为本，预防为主，领导承包，全员参与，体系管理，持续改进。战略目标是：追求零事故，无伤害，无损失，努力向国际

HSE管理的先进水平迈进。

要求

▲遵守法律法规，在法律法规没有规定有领域采用可行的标准； ▲制定一系列有效的程序，以改善安全和健康管理，保护人群和环境；

▲将HSE理念融入到酒店管理和控制活动的全过程； ▲提供适用的工程设施和设备，加强维护，使其安全运行； ▲提倡开放的HSE管理，鼓励酒店员工，承包商，以及其它相关参与；

▲实施风险管理，对外部和内部的影响采取积极响应措施。

行动

2.1 向社会，公众，员工展示蓝天大酒店的承诺，开展HSE宣传和交流。

2.2 编制年度HSE工作计划,明确对员工的教育,培训。

2.3 注重现场管理和操作人员的参与，实现对危害的有效预防和控制。 2.4 降低废物产生量，减少或消除污染排放，并使材料，燃料和能源消耗达

到最小化。

2.5 建立和实施可持续发展的HSE标准，通过定期审核提高HSE表现水平。 2.6 根据HSE危害和影响状况，酒店生产、销售、服务操作情况，员工和承

包商的建议，定期地评审HSE战略目标。

2.7 设立HSE专项奖

要素三

努力实现在人员组织，资源和文件管理方面的优化配置，实施HSE责任制管

理，发获得良好的HSE表现。

要求

▲建立和维持适应自身发展的组织结构和企业文化， 为HSE管理体系建立

的实施提供资源和人力；

▲提高HSE信念，鼓励员工采用安全，健康的生活方式并做好环境保护； ▲建立一套层次分明的HSE管理文件体系，鼓励HSE管理体系应用的一致

性；

▲实现开放和有效的HSE管理，鼓励管理者与现场工作人员，承包商进行交

流和咨询；

▲增强现场HSE风险的有效预防和控制，使员工承包商和附近居民的健康风

险最小化。

行动

３.１ 建立对HSE负责的组织系统。

３.２ 建立一个提高员工能力的保证体系和方便快捷的交流，沟通渠道。 为所有HSE管理人员和现场监督人员进行教育。 就HSE事项与员工进行交流和对员工进行教育；特殊作业岗位，明确评审和更新工作的规范，

并提供适当的培训。 ３.３ 建立能准确反映HSE管理体系及其它要素的文件体系，保证蓝天大酒

店HSE管理体系应用的一致性，便于高效率的审查。

３.４ 向承包商提供蓝天大酒店HSE管理手册等材料。承包合同签订之前，对承包商的HSE方针，工作经验和业绩进行评审；现场工作许可签发前，承

包商的员工应接收HSE培训。

３.５ 建立统一管理的信息和交流网络，保证HSE知识和经验的共享。

３.６ 将审核，检查等发现的问题反馈给所有相关部门的负责人，以解决存在

的问题。

要素四

危害和影响是可以识别和预防的，任何活动和设施的HSE风险都应进行评价，建立削减风险的行计划和措施，并定期评审有关的管理和控制程序。

要求

▲建立明确的系统和程序，以确定在规划，建设，拆迁，以及常规和非常规

定作业活动中所有显著的HSE风险和危害；

▲在实际操作和规划过程中执行一些必要的，可控制的变更，将风险控制到

最小；

▲明确规定各级管理层的HSE责任，责任是落实到人，而不是一个组织；

▲保证与风险有关的资源和材料在被使用之前都应通过评价。

行动

４.１存在HSE危害和隐患的活动需要风险管理，明确指出与危害相关的所有

操作活动，作业者责任和应急措施。

所有大型的活动和项目；

所有的作业活动，新设施的建设；

因非受控排放可能造成显著HSE风险的任务，作业场所 可能存在显著HSE

影响的设备； 程序的修改

４.２ 新，扩，改建项目，现存在重大HSE隐患的活动和场所，都应进行HSE风险评估。环境影响评价和安全预评价需要专门的咨询机构完成，并经过正

规的评审。 ４.３ 存在风险的作业，都应开发应急计划。对计划的有效性要进行经常演练

和测试，并做好设备的维护。

４.４ 使用化学品都应建立档案，包括编制中国石油集团所使用的各种化学物品清单。所有购买的化学物品以及含化学物品的药剂，都应有其成分构成，

危害性说明和使用注重事项。 ４.５ 建立和实施一套废物综合管理计划，包括在现场产生和储存的所有废物清单。不能循环利用和回收的废物要以良好的方式进行处置，使其对安全和

环境的影响最小。 ４.６ 有关技术和方法，如环境评价（EIA），健康审核（HA），技术安全评价（TSA），危害和可操作性（HAZOP），危害分析（HAZAN），定量

风险评价（QRA）等，都可能被应用。

要素五

HSE规划是酒店整体规划的一部分，应分层次围绕HSE目标和表现准则，通过危害和影响管理程序确定降低危害的措施，落实专门的资金，必要的设

备和资源，形成可操作性的规划。

要求

▲确保在项目的论证，立项和任何变更决定，优先进行HSE影响的评价工作，

以检查HSE风险水平是否保持在合理尽可能低的水平；

▲确保在进行所有商务规划前先考虑HSE预期的目标，风险和投入，并采用

可行的HSE管理惯例；

▲通过评审和审核主要操作活动来评价HSE的执行情况，努力使风险降到合理尽可能低的水平；

▲确保应急反应计划的测试和及时更新，通过提供适当的资源和设备，以保

证紧急情况发生时满足应急反应的需求；

▲确保关键人员的培训，使之具备相应的能力胜任其工作。鼓励和激发员工

创造良好的HSE企业文件。

行动

５.１ 所有的项目和变更都要建立和执行HSE规划，并形成文件形式的工作

程序。主要包括：

确定切实可行的评价准则； 材料和施工的管理； 项目各个阶段的应急反应；

在建设，委托和实施过程中的现场风险管理。

５.２ 建立和评审应急反应计划。这些计划是可操作的经过测试的，所有员工均应熟悉它们并参与其演练，对应急反应计划负责管理人员要进行专门培训。 ５.３ 建立和维护所有流动的，因定的应急反应中心，提供所有必要的通讯设

备，支持文件。开展经常性地演练，不断完善应急计划。

５.４ 采用有效手段，如电视教学，业务培训，现场模拟等方式，示范有关操

作程序。 要素六

员工和承包商在接触任何一项工作的开始，必须熟悉相关的控制措施，依照规划阶段所建立的工作程序，作业指南以及相关的HSE实施和监测。

要求

▲每一个员工都应意识到自己在HSE方面的职责，并且按照规定的程序接受

相应培训和考核；

▲所有具有显著HSE风险的活动，都应有可靠的工作程序及应急反应计划； ▲所有发现的事故都应进行调查，搞清事故发生原因对预防和应急措施进行

检讨；

▲建立报有事故和风险档案，包括造成了损失的事故和险兆事故，并做到方

便交流；

▲对每一个工作活动场所周围的环境质量，卫生条件按规定进行监测； ▲要慎重考虑员工的所有意见和建议，建立相互信任履行各自承诺的沟通渠

道。

行动

６.１ 确定员工HSE职责，并提供知识和技能培训，使所有员工能胜任其HSE

职责。

６.２ 建立系列的监测程序，各级管理者应会同HSE管理部门对标准的执行

情况进行日常检查。

６.３ 建立和实施健康程序，并强调工作场所卫生，周围环境卫生，和卫生表

现的不断改进

６.４ 建立事故调查处理的程序和说明，所有HSE事故都要进行调查，对不

一致性进行分析，制订纠正计划和措施。

６.５ 建立事故分析报告制度，定期统计通报事故。应记录生产活动中发生的任何HSE方面事故，包括险兆事故。分析潜在危害性，再发生的可能性，以

及引起事故的根本原因。

６.６ HSE部门应建立合适的表现监测系统，并按季度将检查结果和情况向

有关部门汇报。

６.７ 对于有关生产活动，产品和材料等对健康造成影响的报告，调查和记录，

按照有关程序进行定期评审。

要素七

HSE审核和评审是酒店管理应履行的责任，所有现场和生产过程中实施的规范都应定期进行检查和审核，，评价HSE管理标准和相关法规的遵守情况，

提出持续改进的领域。

要求

▲确定关键的HSE领域，定期检查，通报其HSE表现； ▲定期进行HSE内部审核，以便实现持续改进的目标；

▲实施管理评审，以客观评价HSE管理体系实施情况和所定目标的完成情况；

▲根据检查和审核发现制订有效的控制程序。

行动

７.１ 应该在掌握以下资料基础上建立年度项目审核计划： 事故调查 评价和确定高风险的作业活动；资源和环境部门进行的调查； 各级管理部门的要求。 ７.２ HSE部门每季度向高层管理者详细汇报事故预防情况并提供事故分析报告，重点汇报损失工时事故率，人员伤亡，经济损失，污染控制，以及对

设施和设备的毁坏情况等。 ７.３ 逐步建立蓝天大酒店内部HSE认证体系，对HSE管理体系，实施和

改进进行定期评价。

７.４ 根据实际需要，组织HSE管理评审，其结果将用于决定体系修订和需

要改进的地方，以实现HSE管理体系的持续改进。