期货法规真题1

期货法规真题 1

一、单项选择题

1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、

D、中国

2、期货交易所从事信托投资、股票投资等业务必须经过（）批准。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、中国 D、

3、中国对期货公司设立申请，应当在（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A、3 B、6 C、8 D、12

4、（）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A、张三在中国农业银行工作

B、李四的夫人在中国期货业协会工作 C、王五在中国科学院工作 D、张六在海尔公司工作

5、对经过整改符合法律、行规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国应当自验 收完毕之日起（）日内解决对其采取的有关措施。 A、5 B、7 C、3 D、10

6、中国应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A、3 B、5 C、6 D、12

7、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、中国证券业协会

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B、中国期货业协会 C、

D、中国

8、当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国派出机构应当自受理之日起（）内做出批 准或不批准的决定。 A、20 日 B、15 日 C、3 个月 D、2 个月

9、中国期货业协会的权力机构为（）。 A、会员大会 B、董事会

C、管理委员会 D、理事会

10、当期货公司办理下列（）事项，中国派出机构应当自受理之日起

2 个月内做出批准或不

批准的决定。

A、变更法定代表人

B、变更住所或者营业场所

C、设立或者终止境内分支机构 D、变更 5%以上的股权

11、当（），应当召开临时会员大会。

A、会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时 B、三分之一以上会员联名提议时 C、理事长认为必要时 D、监事长认为必要时

12、会员制期货交易所会员享有（）权利。 A、执行会员大会、理事会的决议 B、接受期货交易所业务监管 C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和

13、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务

所审计的年度财务报告。 A、1 B、2 C、3 D、4

14、下列选项中，（）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。

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A、风险准备金管理制度

B、期货交易、交割和结算制度

C、风险制度制度和交易异常情况的处理程序 D、保证金的管理和使用制度

15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国。 A、3 B、5 C、10 D、15

16、理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国。 A、5 B、10 C、15 D、7

17、下列不属于总经理行使的职权的是（）。

A、组织协调专门委员会的工作

B、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 C、拟订期货交易所财务预算方案、决算报告 D、主持期货交易所的日常工作

18、下列不属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（）。 A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 B、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

C、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

19、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）。 A、注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B、具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 C、具备任职资格的高级管理人员不少于 5 人 D、具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人

20、申请设立期货公司，应当向中国提交的申请材料不包括（）。 A、经营计划

B、占据 5%股份之上的股东详细资料 C、场地、设备、资金证明文件

D、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国提交的申请资料不包括（）。 A、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 B、金融期货经纪业务资格申请书

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C、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务处审计的最近一期的财务报告 D、持有 5%以上股权的股东的详细个人资料

22、当期货公司持有 5%以上股权的股东受让股权时，应当向中国提交下列申请材料不包括（）。 A、变更股权申请书

B、间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申请表 C、变更股权的详细方案书

D、律师事务所出具的法律意见书

23、期货公司营业部终止时，期货公司应当向营业部所在地的中国派出机构提交下列申请材 料不包括（）。

A、终止营业部营业场所的详细计划 B、终止营业部申请书

C、拟终止营业部的决议文件

D、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务并终止经营活动的情况报告

24、当期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司 及其实际控制人应当在（）日内向期货公司所在地的中国派出机构提交书面报告。 A、5 B、7 C、3 D、2

25、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。 A、1 B、3 C、2 D、5

26、期货经纪公司在为投资者开立帐户前，应当向投资者出示（）。 A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》 C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》

27、下列（）下达交易指令的方式是错误的。 A、书面方式 B、全委托代理 C、电话方式

D、网上委托方式

28、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开 户之日起（）个工作日内向其所在地的中国派出机构备案。 A、2

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B、3

C、5

D、10

29、未经中国批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证 监会可以责令其限期转让股权。 A、2% B、3% C、5% D、10%

30、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或

者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。 A、2 B、3 C、5 D、10

31、（）对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会

C、中国及其派出机构 D、

32、证券公司从事介绍业务，保存文件资料的期限不得少于（）年。 A、3 B、5 C、10 D、20

33、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内向各自所在 地的中国派出机构备案。 A、3 B、4 C、5 D、6

34、证券公司申请介绍业务、中国自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不 予批准的决定。 A、10 B、15 C、20 D、30

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35、（）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

A、中国证券业协会 B、

C、中国期货业协会

D、中国及其派出机构

36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，净资产应当不低于人民币（）元。 A、5000 万 B、8000 万 C、2 亿 D、8 亿

37、（）在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不批准的决定。 A、中国证券业协会 B、

C、中国期货业协会 D、中国

38、期货公司取得金融期货业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融 期货结算业务资格自动失效。 A、2 B、3 C、6 D、12

39、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A、5 B、10 C、15 D、20

40、期货公司负债与净资产的比例不得高于（）。 A、50% B、100% C、150% D、200%

41、期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内向公司所在地的中国派出机构报送月度风

险监管报表。 A、2 B、5 C、7 D、14

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42、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国派出机构书

面报告。 A、10% B、20% C、25% D、30%

43、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。 A、2000 万 B、3500 万 C、4500 万 D、5000 万

44、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 A、5% B、10% C、15% D、20%

45、期货业务辅助人员及其他人员（）期货从业人员行为准则。 A、应当遵守 B、不必要遵守

C、由这些人员的自我道德约束来决定是否遵守 D、由中国视情况规定

46、期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时（）。 A、应当向所在经纪公司披露 B、应当向投资者披露

C、应该公开给所在期货公司所有同事与客户 D、应当订立书面合同避免可能的纠纷

47、期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。 A、在当地的派出机构 B、中国期货业协会 C、所在机构 D、当地

48、中国期货业协会从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向（）申述。 A、中国期货业协会 B、中国 C、当地 D、促裁机构

49、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。

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A、期货公司总部住所地 B、交割仓库所在地

C、分公司、营业部住所地 D、受理住所地

50、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为 （）。

A、授权的期货公司

B、从事期货交易的被授权人 C、发生交易的期货交易所 D、无法确定

51、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同

等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。 A、期货公司 B、客户

C、期货交易所 D、居间人

52、不具有主体资格的期货经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未 按客户的交易指令入市交易，应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。以下选项不属于赔偿损失的

范围的是（）。 A、交易手续费 B、税金

C、交易差价 D、利息

53、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超

过损失的（）。 A、50% B、60% C、70% D、80%

、审查期货公司或者客户是否透支，交易所依据的标准是（）。 A、持仓数量 B、保证金比例 C、开平仓方向 D、成交价格

55、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，造成的损失期货公司应当

赔偿额不超过损失的（）。 A、50% B、60%

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C、80% D、90%

56、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应（）。 A、小于期货公司或者客户需追加的保证金数额 B、与期货公司或者客户需追加的保证金数额相等 C、大于期货公司或者客户需追加的保证金数额 D、为期货公司或者客户目前所持有的所有头寸

57、期货公司应按照（）的要求，履行相应的金钱给付义务。 A、保证金制度

B、每日无负债结算制度 C、强制平仓制度 D、现金交割制度

58、人民在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，不得冻结和划拨的资金是（）。 A、期货公司的自有资金

B、专用结算账户中被期货合约占用的资金 C、用于担保期货合约履行的结算保证金 D、客户的权益资金

59、期货交易所通知期货公司追加保证金，但期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证 责任的是（）。 A、期货公司 B、期货交易所 C、管辖

D、期货交易所和期货公司共同承担

60、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失应由（）。 A、客户自行承担 B、期货公司承担

C、期货公司与客户承担对等的责任

D、期货公司承担主要责任，客户承担次要责任

二、多项选择题

61、期货交易所应履行的职责有（）。 A、提供交易的场所、设施和服务 B、设计合约，安排合约上市 C、对会员进行监督管理 D、组织交易、结算和交割

62、期货交易所办理下列事项时，应当经中国批准（）。 A、制定或者修改章程、交易规则 B、聘请董事

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C、合并、分立或者解散 D、变更住所或者营业场所

63、期货公司办理下列（）事项，应当经中国批准。 A、变更公司形式 B、变更业务范围 C、变更法定代表人

D、设立境外期货类经营机构

、当期货公司办理下列（）事项，应当经中国派出机构批准。 A、变更法定代表人 B、变更 5%以上的股权 C、变更住所或者营业场所

D、设立或者终止境内分支机构

65、下列单位或者个人不得从事期货交易的是（）。 A、期货交易所工作人员 B、国家机关事业单位

C、证券、期货市场禁止进入者

D、未能提供开户证明材料的单位和个人

66、期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的（）。 A、成交量、成交价、持仓量 B、最高价与最低价 C、开盘价与收盘价 D、价格预测

67、下列属于期货业协会应履行的职责是（）。 A、教育和组织会员遵守期货法律法规和 B、制定期货从业人员的资格标准和管理办法 C、负责期货从业人员资格的认定 D、组织期货从业人员的业务培训

68、下列单位需要向中国报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是（）。 A、期货交易所 B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

69、中国对于不符合有关法律规定以及持续性经营规则要求的期货公司，可以采取的措施包 括（）。

A、暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务 C、转让财产

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D、期货公司自有资金

70、期货交易所有（）的行为，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍

以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元，并处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情

节严重的，责令停业整顿。

A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B、违反规定收取手续费 C、直接参与期货交易 D、拒绝中国检查

71、期货公司欺诈客户的行为有（）。 A、向客户做获利保证

B、向客户提供虚假成交回报 C、挪用客户保证金 D、预测价格信息

72、以下为变相期货交易的有（）。

A、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

B、实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例不低于合约（或者合同）标的额的

20%

C、采用标准化合约进行全额交易

D、所有交易指令汇集到交易所电脑主机进行成交

73、期货交易所应当履行的职责包括（）。

A、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B、监管期货公司发布市场信息 C、查处违规行为

D、监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

74、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。 A、经纪业务和自营业务

B、标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 D、期货交易、交割和结算制度

75、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，其职权包括（）。 A、选举理事长、副理事长 B、审议结算担保金的使用情况

C、审议批准风险准备金的使用方案

D、召集会员大会，并向会员大会报告工作

76、出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。 A、中国提议

B、1/2 以上理事联名提议

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C、1/3 以上理事联名提议 D、中国期货业协会提议

77、期货交易所理事会可以设立（）等专门委员会。和专门委员会对理事会负责，其职责、任期和 人员组成等事项由理事会规定。 A、监察、交易

B、交割、会员资格审查 C、纪律处分、财务 D、技术

78、下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（）。 A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

79、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是（）。 A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按规定转让会员资格

C、联名提议召开临时会员大会

D、按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

80、期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括内容有（）。 A、向会员收取保证金的标准和形式

B、交易账户中会员结算准备金的最低余额 C、专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D、当会员结算准备金余额低于期货交易所最低余额时的处置方法

81、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列条件中

（）。

A、近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 C、没有较大数额的到期未清偿债

D、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元

82、申请设立期货公司，应当向中国提交的申请材料包括（）。 A、设立期货公司申请书 B、公司章程草案

C、占据 5%股份之上的股东详细资料 D、发起人名单及其审计报告

83、期货公司应当按照（）的原则，建立起公司治理体系。 A、审慎 B、明晰职责

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C、强化制衡

D、加强风险管理

84、期货公司有下列情形（）之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证 监会派出机构报告。

A、财务状况恶化，不符合中国规定的风险监管指标标准

B、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 C、公司股东决定转让所持有的期货公司股权

D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措 施

85、客户下达期货交易指令的方式包括（）。 A、书面 B、电话 C、计算机 D、互联网

86、下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（）。 A、期货公司的董事 B、高级管理人员 C、法定代表人 D、财务负责人

87、中国及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查

时，有权采取的措施包括（）。

A、询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C、查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D、检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务电脑系统

88、期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法 所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万

元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A、发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理 C、违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益

D、不按照规定变更或者撤消期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户 信息

、期货公司的董事会职责包括（）。

A、召集股东会会议，并向股东会报告工作 B、审议并决定风险管理、内部控制制度

C、确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D、拟订公司内部管理机构设置方案

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90、期货公司申请停业时，应当向中国提交的申请材料包括（）。 A、停业申请书 B、停业决议文件

C、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告 D、停业的详细计划书

91、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国派出机构提交申请材料包

括（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、近 3 年内无重大违法违规经营记录的证明 D、营业部的管理制度文本

92、期货公司在中国不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。 A、符合持续性经营规定

B、近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C、妥善处理客户的保证金和持仓

D、拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

93、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列哪些条件（）。 A、申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度 C、具有满足业务需要的技术系统

D、中国根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

94、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（）。 A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施 C、提供融资或者担保

D、中国规定的其他服务

95、证券公司从事介绍业务应当（）。 A、建立完备的协助开户制度

B、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 C、向客户充分提示期货交易风险 D、向客户提供融资或者担保

96、期货公司应当对营业部实行统一的（）。 A、结算 B、风险管理 C、资金调拨 D、财务管理

97、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

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A、中国证券业协会 B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国及其派出机构

98、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件（）。

A、董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上

B、注册资本不低于人民币 2000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C、申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 5000 万元 D、中国根据审慎监管原则规定的其他条件

99、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国提交的申请材料（）。 A、金融期货结算业务资格申请书

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C、申请日前 3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表 D、中国规定的其他材料

100、期货交易所有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍 以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A、未经批准变更名称或者注册资本

B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C、违反有价证券充抵保证金规定

D、未建立或者未执行大户持仓报告制度

101、期货公司的风险监管报表包括以下（）表。 A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表

C、资产调整值计算表 D、客户权益变动表

102、期货公司风险监管指标包括（）。 A、期货公司净资本

B、净资本与净资产的比例

C、流动资产与流动负债的比例 D、负债与净利资产的比例

103、下列关于期货交易所基本业务规则的说法正确的是（）。

A、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易 B、期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

C、中国可以根据市场风险状况制定并调整大户持仓报告标准 D、期货交易实行当日无负债结算制度

104、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将

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产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处

置措施包括（）。 A、入金

B、提高保证金标准 C、暂时取消投资资格 D、强行平仓

105、期货交易所应当向中国履行的报告义务包括（）。

A、每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务 报告

B、每一年度结束后 3 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报 告

C、每一季度结束后 15 日内提交有关经营情况和有关法律、行规、规章、执行情况的季度 和年度工作报告

D、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行规、规章、执行情况的季度 和年度工作报告

106、期货交易所认为有必要的，可以分别或者同时采取（）等措施，以警示和化解风险。 A、要求会员和客户暂停交易 B、要求会员和客户报告情况 C、谈话提醒

D、发布风险提示函

107、以下建议中，（）是期货从业人员为避免利益冲突而必须做到的。 A、不得兼任任何外部工作 B、将客户的利益放在首位 C、避免受人恩惠

D、向客户披露其自身收入和奖金与客户成交量挂钩的情况

108、期货从业人员应该保守秘密，但下列情况除外（）。 A、法律法则要求公布的

B、监管部门按规定进行检查的

C、期货交易所按有关规定进行检查的

D、期货从业人员为保护自己的合法权益必须公开的

109、期货从业人员职业行为准则依据（）的有关规定制定。 A、《期货交易管理条例》

B、《期货从业人员资格管理办法》 C、《中国期货业协会章程》 D、《期货交易管理暂行条例》

110、期货从业人员严禁从事以下活动（）。 A、操纵价格 B、欺诈投资者

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C、内幕交易 D、泄露消息

111、期货公司变更注册资本，应当提交的申请材料包括（）。 A、变更注册资本申请书

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D、模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

112、《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》是根据（）等有关法律、行规制 定的。

A、《中华人民共和国刑法》 B、《中华人民共和国民法通则》 C、《中华人民共和国合同法》

D、《中华人民共和国民事诉讼法》

113、期货纠纷案件的管辖机构包括（）。 A、中级人民 B、高级人民 C、最高人民

D、高级人民根据需要确定的部分基层

114、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的是（）。

A、公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的 B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的

115、不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构未按照客 户的交易指令入市交易，并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。 A、返还客户的保证金 B、赔偿交易手续费损失 C、赔偿客户的税金损失 D、赔偿客户的利息损失

116、客户下达的交易指令没有（）的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货

公司承担赔偿责任。 A、品种 B、姓名 C、数量

D、买卖方向

117、以下情形中，期货交易所需承担相应责任的是（）。

A、期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保

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留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓

B、期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司 履行

C、期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失

D、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求 的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失

118、期货公司作为债务人时，人民不得冻结、划拨的资金包括（）。 A、期货公司的权益资金

B、用于期货合约履行的结算准备金 C、期货公司的交易保证金 D、期货公司的其他财产

119、下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国提交的申请材料的是（）。 A、从事金融期货经纪业务的计划书 B、业务设施和技术系统运行情况报告

C、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 D、《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

120、期货公司依法变更股权的，应当符合的条件包括（）。

A、涉及的股东近 5 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

C、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支

持的情形

D、持有 100%股权的股东净资本应当不低于人民币 10 亿元

三、判断题

121、期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内注册的企业法人。（）

122、期货市场的异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事

件以及中国规定的其他情形。（）

123、设立期货公司，需要取得《期货业务经营许可证》和《营业执照》。（）

124、期货公司可以从事期货自营业务，但必须将自营业务与受托业务分开。（）

125、专门从事期货经营的所有机构都应当加入期货业协会。（）

126、当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，期

货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿的措施。（）

127、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国派出机构批准。（）

128、期货交易所有三分之一以上会员联名提议时，理事会应当召集召开临时会员大会。（）

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129、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国报告。（）

130、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户、专户存储保证金，不得挪用。（）

131、会员结算准备金最低余额由会员以客户的保证金向期货交易所缴纳。（）

132、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易

所较低的结算价为基准计算价值。（）

133、有关联关系且合计持有 10%以上股权的股东受让股权，应当经中国批准。（）

134、期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做出分红的保证。（）

135、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。（）

136、客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 （）

137、当期货公司作出终止业务等重大决议时，期货公司应当在 5 个工作内向其住所地的中国 派出机构书面报告。（）

138、、服务者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。（）

139、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 50%股权的，中国根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（）

140、期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业 务制度和流程。（）

141、证券公司可以代理客户进行期货交易、提供期货行情信息和交易设施。（）

142、证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（）

143、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近 1 年内未受过刑事处罚，未因违法违规 经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 （）

144、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（）

145、净资本的计算公式为：净资本=净资产+资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其 他调整项。（）

146、期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。（）

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147、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国派出机构应当在 5 个工作日内对公司进

行现场检查。（）

148、期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不保守投资者或者所在期

货经营机构的秘密。（）

149、期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以

不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）

150、公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司 不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认的，那么，该交易造成

客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。（）

151、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓放行的，应当视为开仓交易。（）

152、期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（）

153、期货公司接受客户指令进行期货交易，由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交 而给客户造成损失的，期货公司不承担赔偿责任。（）

1、客户对当日交易结算结果确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生 的交易后果由客户自行承担。（）

155、期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，客户应该承担相应的交易结果。

（）

156、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持 仓者不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额 不超过损失的 80%。（）

157、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的 60%。（）

158、期货交易所依法或者依交易规则强行平仓发生的费用，由补平仓的期货公司承担，期货公司不 得向客户追偿。（）

159、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期 货交易所不承担赔偿责任。（）

160、期货交易所或者期货公司通知期货公司或者客户追加保证金，而期货公司或者客户否认收到上 述通知的，由期货交易所或者期货公司承担举证责任。（）

四、不定项选择题

161、甲客户在乙期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，乙期货公司指定为其服务的经纪人丙

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某见价格上涨，根据自己对行情节的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机

将失，丙某果断替客户下令平仓。以下说法正确的是（）。 A、丙某事后应马上要求甲客户对交易指令予以追认

B、由于该指令使甲客户盈利，可以不要求其对交易指令予以追认

C、由于该指令使甲客户盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认 D、丙某擅自做主，其所下指令应予以撤消

162、上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006

年 6 月 16 日，甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向（）的中级人民起诉。 A、上海 B、北京 C、南京

D、北京海淀区

163、2006 年 11 月 26 日，甲某通过乙期货公司进行玉米期货交易，交易指令为：卖出玉米 2007 年 3 月期货合约 10 张，价格为 2000 元/吨。该期货公司在市场上将该合约以 2100 元/吨价格成交。则 （）。

A、高于客户指令价格的差价利益是 1000 元 B、差价利益必须返还给甲某

C、在没有约定时，甲某可以要求期货公司返还差价利益 D、差价利益可以由乙期货公司与甲某约定处理

1、甲证券公司与乙期货公司建立了 IB 业务关系，且两公司同属一家企业集团控制。以下说法正 确的有（）。

A、两公司在各地的营业部需要签订 IB 业务委托协议，并接受当地银监局的监管

B、甲证券公司在山东有营业部，而乙期货公司在山东没有营业部，则甲证券公司在山东的营业部可 以将客户介绍给其它期货公司

C、甲证券公司营业部有权按照客户利益优先的原则，将客户给手续费最低的期货公司 D、两家公司可以同一场所办公，共享客户信息，既降低成本，同时又方便了客户。

165、以下全面结算会员期货公司与非结算会员的关系中，说法正确的有（）。

A、全面结算会员期货公司收取非结算会员的保证金，不得高于期货交易所向其收取的保证金标准 B、全面结算会员期货公司无权直接对非结算会员的持仓强行平仓

C、非结算会员在交易中违约，全面结算会员期货公司要承担连带赔偿的义务

D、作为期货交易所的会员，非结算会员的交易指令直接进入期货交易所，不需经过全面结算会员 期货公司。

166、甲投资者在乙期货公司开户，2007 年 7 月 1 日开仓买入 10 手铜期货，由于价格波动的原因， 甲投资者账户将面临结算准备金不足的情况。甲投资者申请将 10 万元国债充抵一部分奖金，以下正 确的是（）。

A、10 万元国债只能充抵保证金，不能充抵税金 B、充抵的金额不得高于国债基准价值的 70%

C、期货公司收到国债后，应将其提交到期货交易所

D、期货公司将收到国债如实反映在甲投资者的交易编码下，但不需要提交到期货交易所

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167、某期货公司具有交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的指标有（）。 A、注册资本不得低于 9000 万元 B、注册资本不得低于 4500 万元

C、净资本不得低于客户权益总额的 6% D、具有从业资格的人员不少于 50 人

168、甲公司未取得期货公司经纪业务许可证，乙某与甲公司签订期货经纪合同，开立账户炒作大连 交易所黄大豆 1 号期货。乙某直接操作，前后共亏损 20 万元，甲公司共获取佣金 1000 元。该案正

确的处理方式是（）。 A、认定合同无效 B、认定合同有效

C、甲公司承担 20 万元亏损 D、甲公司返还 1000 元佣金

169、乙某是甲期货公司的工作人员，丙某是该公司的客户。甲公司指派乙某提供交易服务。后乙某 离职到丁期货公司工作，但甲公司和乙某均没有将此情况告知丙某。丙某继续在甲公司交易，并继

续把下达的指令交给乙某，而乙某并没有把收到的指令交回甲公司，导致丙某的损失。丁公司对此 事完全知情并采取默认的态度，在本案中，（）应承担丙某的损失。 A、甲公司 B、丁公司 C、乙某

D、乙某和丁公司

170、某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公 司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损 30 万 元。该案的正确处理方式是（）。 A、甲公司只承担 30 万元交易亏损 B、认定合同无效

C、甲公司和乙客户各承担 15 万元亏损

D、甲公司承担 30 万元亏损并返还交易手续费、税金及利息

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参：

1、D2、D3、B4、B5、C6、A7、D8、D9、A10、C

11、B12、C13、D14、A15、C16、B17、A18、B19、C20、B 21、D22、C23、A24、A25、C26、D27、B28、C29、C30、B 31、C32、B33、C34、C35、D36、D37、D38、C39、D40、C 41、C42、B43、C44、B45、A46、B47、C48、A49、C50、A 51、D52、C53、D、B55、C56、B57、B58、C59、B60、B

61、ABCD62、ACD63、ABD、ACD65、ABCD66、ABC67、ACD68、ABD69、ABCD70、ACD 71、ABC72、AB73、ACD74、CD75、BCD76、AC77、ABCD78、AC79、ABCD80、ACD

81、ABC82、ABD83、BCD84、ABD85、ABCD86、ABD87、ABCD88、BC、ABC90、ABC 91、ABD92、ACD93、BCD94、ABD95、ABC96、ABCD97、BC98、AD99、ABCD100、ABC

101、ABCD102、ABCD103、ABD104、ABD105、ACD106、BCD107、BCD108、ABCD109、BCD110、ABC

111、ABCD112、BCD113、AD114、BCD115、ABCD116、ACD117、ABD118、BCD119、ABCD120、

BCD

121、N122、Y123、Y124、N125、Y126、Y127、N128、Y129、Y130、Y 131、N132、N133、N134、N135、Y136、N137、Y138、N139、N140、N 141、N142、Y143、N144、Y145、N146、N147、N148、N149、Y150、N 151、Y152、N153、Y1、Y155、N156、N157、N158、N159、Y160、Y

161、A162、AB163、ACD1、ABCD165、C166、AC167、BC168、AD169、AC170、BD

注：考友如对本套真题答案有疑问请以最新教材为准。

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