内蒙古基金从业资格：资本资产定价模型考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
2、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。 A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销
3、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
4、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。 A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道
5、在公告的____日前，基金管理人应向中国报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：60
6、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行规 C．部门规章 D．自律规则
7、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。 A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现
8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡
9、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资
10、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同
11、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格
D．证券交易所是以盈利为目的的法人
12、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变
D：无法确定
13、债券是实际运用的__的证书。 A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本
14、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人
D．中国对验资报告和基金备案材料进行书面确认
15、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询
16、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次
B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．利润分配后基金份额净值不能低于面值
17、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
18、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
19、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人 20、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 21、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可
以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日 22、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系
23、下列属于我国公司股东权利的有__。 A．公司重大决策参与权
B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程 24、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场
25、以下不属于衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约
D．互换交易合约
26、结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化 27、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
28、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本
29、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
30、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。 A．简易化 B．安全性 C．实用性 D．系统化
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金管理公司的核心业务是____ A：基金营销 B：基金投资运作 C：基金后台管理 D：基金估值
32、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。 A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
33、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国和__审查批准。 A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部
D．中国派出机构
34、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管
D．直接转托管
35、对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
36、以下哪种基金不收取申购和赎回费____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
37、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。 A．征收企业所得税 B．征收营业税 C．免征印花税 D．免征所得税 38、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。 A．半 B．1 C．3 D．5
39、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构
40、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。 A．留存收益 B．基金分红
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
41、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。 A．中国 B．中国 C．中国银监会 D．国家工商总局
42、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。 A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
43、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。 A．发行人是借人资金的经济主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
44、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。 A．现金；现金
B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
45、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有会，对基金份额持有会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
46、证券市场是指__。 A．证券发行和交易市场 B．证券的流通市场 C．证券的发行市场 D．证券的交易市场
47、开放式基金份额认购的收费模式包括__。 A．前端收费模式 B．网上收费模式 C．后端收费模式 D．网下收费模式
48、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应 49、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
50、在我国，可以向中国申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司 B．商业银行
C．专业基金销售机构 D．证券投资咨询机构
51、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。 A．基金未分配利润
B．未分配利润中已实现收益
C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
52、深圳证券交易所于__开业。 A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月
53、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。 A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
54、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。
A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请
55、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。 A．银行 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．证券咨询机构 56、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10 57、根据中国对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A：50% B：60% C：70% D：80% 58、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。 A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率
59、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。 A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
60、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。 A：日 B：3日 C：5日 D：周
