SMS风险评估手册实例(散装船和杂货船)

1. 海安会通函MSC.273（85）决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册

对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。 2. 根据评估手册评估结果，比对与现行公司安全管理体系文件的差异，再对现有体系文件进行相应修改、完善和增加，使修改后的体系文件，

符合ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手册应根据本评估手册编写。

3. 本手册得到的评估结果，仅仅涉及了对船舶、人员、货物、环境的风险，不包括其他如投资、财务等风险因素。各公司根据自己的具体情

况合理地增删本手册内容，以满足ISM修改后的要求。

4. 关于船舶现场风险评估，本手册附录给出了船舶各种操作活动的风险内容，并提出避免发生危险的要求。可做为船舶现场风险评估的参考。

考虑到船舶的实际情况，本手册提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目的建议，各公司可根据自己公司的要求进行增减。建议船舶进行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估并填写风险评估表。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养项目等。

5. 风险评估手册在实施后，应定期对评估手册进行评审，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效，如果发

现问题，及时进行修改。

6. 本手册是由多位有经验的船长、轮机长及资深审核员编写。可做为各公司编写本公司评估手册的参考。由于各个公司经营的船型不同，营

运区域不同，各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分，本手册考虑了目前营运中比较多的船种，各公司可删除本公司不经营的船种的评估内容。由于时间有限，内容中可能有疏漏，各位在使用期间，可补充完善。

目 录

一、 手册概述Manual Overview .............................................................................................................. 3 二、 评估内容及基本概念Major Assessment items and basic concept ............................................................................. 7 三、评估时机When to assesses ............................................................................................................. 11 四、评估范围Assessment scope ............................................................................................................. 12 五、评估人员Assessment persons ........................................................................................................... 13 六、评估方法Assessment methods .......................................................................................................... 14 七、 船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment ................ 16 八、对公司体系文件修改的记录Records of revised/amended SMS documents ..................................................................... 52 九、风险评估活动评审Periodical Review to Risk Assessment Report ............................................................................. 53 十、船上现场评估Site Risk Assessment Report ................................................................................................ 55 十一、 附录：船上作业活动内容的风险及措施Appendix ........................................................................................ 57

一、 手册概述Manual Overview

序号 Number 1 基本内容 Contents 手册概述 Manual Overview 细节描述Descriptions 2 评估内容及基本概念 介绍风险评估有关的基本概念 Major Assessment Introduction of basic concept in relation to Risk Assessment items and basic concept 2010年7月1日前，现有体系进行全面的风险评估，并修改相关的现有体系文件 The existing SMS to be assessed in all aspects before 1st July 2010,and amendment of relevant SMS documents 2010年7月1日以后，不定期地对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改 Relevant risk assessment and amendment to be carried out to company’s SMS system un-periodically after 1st July 2010. 对于采取措施再评估.仍然高于3分的风险因素作业，应进行现场评估，并按照现场实际情况，制定附加措施，留下现场评估记录，方可进行作业。 Further assessment to the action taken. The operations which risk level still higher than 3 couldnot be started unless the site assessment was conducted, additional measures were established in accordance with its actual condition, and the assessment records was made. 公司体系文件评估：对照ISM规则的1-16章要素，进行全面具体的评估 SMS system assessment:fully and completely assessment against all elements of the ISM Code from chapter 1 to chapter 16. 3 评估时机 When to assesse 4 评估范围 Assessment scope 现场评估：实际操作时，按照操作的实际情况和实际状况，对仍然高于3分的风险因素作业再进行全面具体的评估，并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。 Site assessment: when operating practices,further risk assessment to be carried out to that risks level are still higher than 3 in accordance with the condition and situation of the specific work activity before job beginning. The work can be started upon the relevant additional measures in place in line with the actual assessment condition to that work. 公司的评估：应由胜任的专业人员进行 Company shorebase assessment: to be conducted by qualified personnel 5 评估的人员 Assessment persons 序号 Number 基本内容 Contents 细节描述Descriptions 船上的具体评估：船长按照实际情况，提出所有风险，由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估 Shipboard assessment:to be assessed and supplemented by relevent senior officers in consultation with bosun and fitter against all risks provided by master according to actual condition 按照ISM规则的所有章节和要素，分解所有安全管理活动内容，进行所有风险认定，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度，进行风险分值评定.超过3分的风险，制定安全防范措施，同时比对公司现有体系文件，得出需要增加、修改完善的文件内容，将安全防范措施加入到3分以上的风险中，进行第二次评估，如果风险降级，措施完整，符合性良好，则评估结束。否则，重新进行评估，直到满足要求为止。 6 评估方法 Assessment methods Decompose all SMS activities in all chapters and elements of the ISM code,identifing all risks to determine the likelihood of an event happening and degree of severity when that event taking place; determining the risk level.where the risk level is determined to be higher than 3 then additional precautions or actions are to be identified and taken,meanwhile compare with company’s SMS system to determine the contents to be added and/or amended, incorperate the additional precautions and actions into the risk which is level 3 or higher to carry out the second time assessment,in case the the risk is reduced, the precautions is integrity,well compliance then the assessment is over,otherwise the assessment to be conducted over again untill its meet the requirements. 对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估 To all identified risks to ships, personnel and the environment(table 1) ISM1-6章 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Chapter 1-6 Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents 按照评估方法，对人员保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 ISM 7章Carrying out assessment to personnel protection basis on its method to add and /or amend the SMS Chapter7 documents 序号 Number 7 7 基本内容 Contents 对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告 The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment 对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告 The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment 细节描述Descriptions 按照评估方法，对环境保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to environmental protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对件杂货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to geneneral cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对大宗散装货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to bulk cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对集装箱运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to container cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对散装化学品运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to chemical cargo in bulk transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对货油运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to oil cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对旅客运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to passenger transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对船舶应急应变及演练方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to emergency preparedness and dril related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents 按照评估方法，对船舶维护保养、修理等方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to maintenance of the ship and equipment related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents ISM 8章 Chapter 8 ISM 9 章 Chapter 9 ISM 10 章 Chapter 10 ISM11-16章 Chapter 11-16 序号 Number 基本内容 Contents 细节描述Descriptions 8 修改或增加的体系文件及内容目录 体系文件修改记录 Records of The revised/amended or added SMS documents and its directory revised/amended SMS 修改完善后的安全管理体系文件，再次风险评估的结论 documents The updated SMS documents, the results of the further risk assessment 对评估手册的定期评审 Periodical Review to 公司应定期对评估手册进行评审，确定是否需要进行修改。 Risk Assessment Company shall conduct the periodical review to risk assessment report in order to verify if the manual should be modified. Report 船舶现场评审 对船上关键性操作，船舶现场在作业前，还需进行现场评估，以保证将风险减到最少。 On-site assessment on On-site assessment should be carried out before Key operation were conducted on board to ensure that minimize the board a ship risk. 附录 Appendix 船舶现场评估方法 On site assessment methods 9 10 11

二、 评估内容及基本概念Major Assessment items and basic concept

为了执行海安会MSC.237（85）决议中，关于ISM规则修正案中对第1章1.2.2的公司目标的修改内容，也为了修改后的公司目标的实现，对所有安全管理体系规定下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险，进行如下评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施，比对这些措施与现行体系文件的差异，进行相关的修改、完善和增加，以便使修改后的体系文件，满足ISM修正案的所有评估要求。

尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义，但在众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。换句话说，风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。

1. 与风险有关的基本术语

1) 风险（RISK）：风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。 传统定义:风险是损失的不确定性;

现代定义:风险是预期与实际结果的差异;

ISO的定义:一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。 2) 风险因素（HAZARDS）：也称危险

是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践，是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因。

风险因素一般分为：有形风险因素和无形风险因素。 有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位置、构造和用途等都是

财产的有形风险因素；无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素，主要的无形因素是道德危险因素。

3) 风险事故（PERIL）：有称风险事件

是指引起损失的直接或外在的原因，风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用，即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失，因此，风险事故是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。

4) 损失（LOSS）：

风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破坏事实，间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。 5) 风险因素、风险事故和损失三者的联系：

风险因素引起或增加风险事故，风险事故导致损失的可能，而这种具有不确定性的损失就构成了风险。 6) 可容许风险（Tolerable Risk):

根据组织确定的风险管理方针，已降至组织可接受程度的风险。 7) 风险管理（Risk Management)：

是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险管理包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致，还与企业所处的宏观环境、行业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关，其中企业目标是最基本的。

2. 风险的特征

1) 风险的客观性。

风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的，它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。

2) 风险的偶然性。 从社会看，风险是一种客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。 3) 风险的可测性。 是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。

3. 风险的识别

1) 识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。但危险

的识别不是很容易的，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。

2) 风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过对各种客观的经营管理资料和风险

事故记录进行分析、归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。

3) 风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业

所面临的风险可能造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作，必须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。

4) 对风险进行识别的具体方法包括头脑风暴法、风险清单法/标准调查表法、财务报表法、业务流程分析法、风险因素分析法、事故树分析法、损失统计记录

法和现场调查法。

5) ISM CODE1.2.2.2条款“评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防护措施”（ MSC 273(85)）尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，

规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。ISM CODE的修正案把“评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。 6) 任何风险最后都需要用数字或精确的文字描述来表述，否则无法被大多数人正确认识；与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分

析评估的，这样能够使组织机构建立优先顺序，去决定用最少的资源产生最大的结果。可能性和后果的结合，常常用下面的框图说明

发生可能性小 可能发生 非常可能发生

风险发生后的伤害程度 低 2 3 4 中等 3 4 5 高 4 5 6 建议的响应措施： 轻微风险 2分 可容许风险 3分 中度风险 4分 严重风险 5分 不容许风险 6分

不需要采取措施 不需附加控制，须监控以确保控制的保持 需努力减少风险，须在特定的时间采取控制 直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源 直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动 三、评估时机When to assesses

按照ISM规则修正案，公司应在2010年7月1日前，完成现有体系的全面风险评估，并按照评估要求，对体系文件进行全面修改完毕。

虽然2010年7月1日以后，公司的体系文件已经按照ISM规则修正案对船舶、人员和环境风险评估的结果，修改完成，但是，其后公司还应不定期对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改，以使公司安全管理体系，随着不断的循环评估，不断地完善，适应国际公约规则新的要求，也使公司的管理不断的提高。

船上、岸上操作人员，在严格地执行公司安全管理体系文件的同时，还应根据具体的操作，对风险较大(的操作，在操作前，进行必要的风险评估，以保证具体操作风险既满足体系规定的总体要求，又满足个体风险具体操作上的无漏洞操作，从而保证船舶、人员和环境的安全操作。

四、评估范围Assessment scope

按照ISM规则修正案的要求，对照ISM规则的1-13章要素，进行全面具体的评估，找出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估，对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。

五、评估人员Assessment persons

公司的评估，应由胜任的专业人员进行，可以采取以点带面的方式，就是由专业的经验丰富的人员，按照ISM要素各要点，进行风险识别，再组织全体专业人员，统一进行风险的分析、补充和评估，以达到全面、系统，不留死角。

船上操作的具体评估，船长应按照实际操作情况，提出所有风险，再由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估，并提出应对措施，保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估，以保证该风险作业的安全可行。

六、评估方法Assessment methods

A、根据评估原理，对船舶、人员和环境的评估方法如下：

1. 根据ISM规则的所有章节和要素，分解成所有安全管理活动内容，再根据这些活动内容，进行所有已认定的风险认定； 2. 根据认定的风险，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度，

3. 按照可能性和后果的结合图，进行风险分值评定，如果分值为2分时，表明认定的风险是微小风险，不需要采取措施，分值为3分时，表明认定的风

险是可容许风险，不需附加控制，须监控以确保控制的保持，分值为4分时，表明认定的风险是中度风险，不需附加控制，需努力减少风险，须在特定的时间采取控制，分值为5分时，表明认定的风险是严重风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源，分值为6分时，表明认定的风险是不容许风险，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动。 4. 对认定的超过3分的风险，制定的安全防范措施，并对措施与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。

5. 对认定的超过3分的风险，比对增加的措施，再次进行风险评级，如果发现风险分值已经降低到3分（包括3分）以下或分值仍然超过3分，但风险

已经降级到可容忍的程度（这样的风险还需要具体实施前，按下述要求采取特别附加措施），说明制定的措施是有效、可行的。

6. 如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值，或降低到3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、

导则及标准，说明该制定的措施，需要再增加或完善，直至满足第5条规定为止，这样风险评估结束。 7. 将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容以目录形式，写入最后的评估报告中。 8. 按照本手册的评估报告，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。

9. 用修改完善后的体系文件，按照本手册的要点，再次进行评估，如果已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会

MSC.237（85）决议的所有要求，并可以实现修改后的公司目标—对船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施。

B、对于分值仍然超过3分，但风险已经降级到可容忍的程度的风险，在具体实施前，还应按照下述方法进行评估，并采取特别附加措施：

1. 按照活动内容和已经认定的风险，确定已经制定的降低风险的措施。

2. 按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施与实际条件的符合性，并根据实际情况，增加特别的附加措施。 3. 按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照可能性和后果的结合图，再进行现场风险评估。

4. 如果现场评估发现分值已经降低到3分以下，可以进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评估记录。 5. 如果现场评估发现分值仍然在3分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报公司，并留下现场风险评估记录。

七、 船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment

表一

1） ISM 规则要素 1：通则 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 1.2 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到l.2款规定的目标 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 6 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 X X 4 1.4 2） ISM 规则要素 2： 安全与环境保护方针 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 2.1 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到l.2款规定的目标 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 6 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 X X 4 2.2 3） ISM规则要素 3 ： 公司的责任与权力 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 3.1 如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况 船舶所有人没有及时向主管机关报告，导致船舶法定证书不能及时签发 X X 5 建立船舶交接程序，明确该职责岗位。 3.2 3.3 公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验人员安全和防污染的管理职责、权限证工作所有人员的责和相互关系交叉重叠，极易产生安全任、权限和相互关系 和防污染工作都管都不管的现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故 公司负责确保提供足够资源和岸基地的支指定人员不能得到足够的资源和岸基持，使指定人员能履的支持，使SMS无法有效运行 行其职能 人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故 X X 4 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件 X X 4 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件，避免职责、权限和相互关系的交叉重叠 SMS文件应明确作出公司确保向指定人员提供足够资源和岸基地的支持规定 X X 6 4） ISM规则要素 4: 指定人员 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 4 确保每艘船舶的安全营运，并提供公司与船上人员问的联系，每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员，他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持 指定人员不适任，不能有效监控SMS有效运行，造成SMS运行失控 X X 6 任命适任的人员担任指定人员，明确其职责，赋予相应权力，并提供所需资源和支持 5） ISM规则要素 5： 船长的责任与权限： ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 5.1 5.2 公司应以文件明确地规定船长如下责任： .1 执行公司的安全和环境保护方针； .2 激励船员遵循该方针； .3 以简明扼要的方式发布适当的命令和指令； .4 验证规定的要求得到遵守；且 .5 定期评审SMS并向岸上基地管理层报告SMS的缺陷。 公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS中应规定船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限，并有责任作决定，必要时，可要求公司给予协助 船长职责不明确，未赋予船长对船舶SMS运行监控职责 船长未发布与安全和防污染有关的命令如常规命令、夜航命令 船长发布的命令无法得到有效的执行 船长未能定期进行船舶安全自查 X X X X X X X X 5 5 5 4 制定船长责任，明确赋予对船舶SMS运行监控职责 制定职责手册和相应须知，明确船长各种命令的职责与权力 制定职责手册和相应须知，明确全体船员执行船长命令的规定 制定船舶评程序或自查须知，明确船长实施核查、验证方法 船长未定期对SMS进行复查 X X 4 制定船长对公司安全管理体系定期评审程序，明确船长对体系定期评审周期。 未赋予船长在紧急情况下的绝对处置权， 造成船长在紧急情况时，不能及时果断采取应急措施，贻误应急最佳时机 X X 5 发布船长权限声明，明确船长紧急情况的越权处置权利 6） ISM规则要素 6：资源与人员 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 船长不适任，无法胜任船长职务，如船长自身缺陷（如口吃、英文能力等）无法进行有效指挥，不熟悉公司SMS要求，体系运行困难 岸基物资资源（包括物料、备件）支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情 岸基支持缺乏，造成船长无法完成任公司应保证船长： 务或出现事故险情，包括技术资源、.1 有适当的指挥资权利支持、人力资源支持缺乏。 格； .2 全面熟悉公司的船长没有越权处置权利，造成突发事件处理不当或延误，造成事故险情 SMS；及 .3 得到必要的支持，船岸通讯联络不畅，造成突发事件船以便能安全地执行船长处理不当或延误，酿成事故险情 长的任务。 岸基人员指令不清，造成船长无所是从，无法正确指挥 过度疲惫，船长无法正确指挥，造成事故发生 船长过度焦虑。引发事故或险情，包括家庭或社会问题、船期等因素，突发事件，造成心理素质较差船长措手不及，一个事故发生后，船长心理负担过度，造成事故再次发生 6.2 应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要配备经验、业务严重不足的不适任船员 X X 6 标识船长适任标准，完善船长适任标准，标识培训要求，培训程序 X X 4 标识物料备件供应要求，物料备件供应管理须知 标识船长绝对权力，船长绝对权力声明 标识人力资源支持，完善船长船员聘用审核 标识船长绝对权力，船长绝对权力声明 标识船岸联络规定，船岸联络规程 标识岸基指令规定， 标识工作与休息时间， X X 5 6.1 X X X X X X X X 5 4 4 4 X X 5 标识船长心理素质，完善船长适任标准船长适任标准 X X 5 标识船员配备标准，船员聘用考核程序 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 求的适任、持证，并同一中介经常性介绍的不合格船员，且身体健康的船员。 引起事故，包括中介为了利益，推荐了技术、业务不良或违法船员（、引渡、贩毒等） 配备持书船员，不胜任工作 配备持证与该船类型不符的船员，不胜任工作，被港口当局发现后耽误船期，被罚款 配备身体不健康船员 过度疲劳，造成船员工作失误 心理负担，船员过度焦虑，引起操作失误，包括家庭等问题，刚刚发生事故的责任船员，再次操作失误 配备心理不健康船员，影响船上团结或进行破坏活动 配备不符合船旗国要求的船员 配备了操作准确性差船员，无法适应船上工作或酿成事故 配备了其他类型船舶工作经验，无法适应本类型船舶、航线的船员 应保证每一艘船舶配配备服从性、服务意识较差的船员 备符合国家及国际要配备了极内向，难于与人沟通、心胸求的适任、持证，并狭窄的船员 且身体健康的船员。 配备了神经质、有暴力倾向类型的船X X 5 标识中介评估程序，完善船员聘用考核程序 标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序 标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序 标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考核程序 标识工作于休息时间， 标识船员心理素质要求，完善船员聘用考核程序 标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序 标识船旗国要求，、巴拿马船旗船舶管理规定 标识船员操作性考核要求，完善船员聘用考核程序 标识船员工作经验考核要求，完善船员聘用考核程序 标识船员服从性、服务意识考核要求，完善船员聘用考核程序 标识船员性格考核要求，完善船员聘用考核程序 标识船员性格考核要求，完善船员X X 4 X X 4 X X X X X X 3 4 3 X X X X X X X X X X X X X X 3 3 4 4 3 3 3 6.2 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 员 配备了宗教、信仰、政治观念冲突的船员 公司人员错误操作，包括出境证明、合同签定、船员上下船途中的安全。延误船员上船或耽误船期 船员长时间海上工作，心理生理变化，产生不良后果 船员配备后，适任性跟踪和评价不及时，公司不能及时了解船员工作情况 新聘人员的培训不足，包括设备和操作不熟，基础知识缺乏，造成操作失误,发生事故 岸上新聘人员业务不足，指挥失当，造成事故 岸上新聘人员指令混乱或错误，造成事故 新聘人员公司SMS不熟，造成船舶资源缺乏，工作无法开展 没有新聘人员上船熟悉和培训的指令，船上培训无法进行 X X X X X X X X X X X X X X X X X X 3 4 3 4 4 4 5 4 4 聘用考核程序 标识船员宗教、信仰、政治观念考核要求，完善船员聘用考核程序 对出境证明、合同签定作出规定，船员上下船跟踪，完善船员聘用考核程序 标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序 规定适任性跟踪和评价 制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，完善新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序,开航前指令 6.3 建立程序，以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开航前要提供的主要须知应给予标识，形成文件，并发予有关人员。 6.4 保证与公司SMS 有没有相关人员的培训要求，导致与公关的所有人员能充分司SMS有关的人员没有全部得到培理解有关规范、条例、训，造成工作失误 规则及导则 X X 4 制定培训程序，培训程序 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 培训项目标识不足，培训时间规定不足，培训时机不适当，培训人员和范围规定不适当，培训不完整，培训教员资质水平缺乏评估，不做效果评估，造成每次培训千篇一律，造成应培训的效果不良，公约规则培训不足， 建立和保持程序，以标识实施SMS 可能需要的培训，并保证这种培训提供给所有有关人员。 船员业务培训不足，船员法制培训不足，SMS培训不足，维护保养业务培训不足，应急应变培训不足，造成操作失误、事故险情 岸基人员培训不足，造成业务缺陷，应急应变知识培训不足，SMS培训不足，指挥失当。 培训的硬件设施不足，造成培训效果不良 应建立程序，保证船上人员能收到用工作没有使用工作语言编写SMS信息，造语言或他们懂得的语成船员不懂得收到的SMS信息 言编写的有关SMS 信息。 公司应保证船上人员在执行有关SMS 的任务中能有效地进行联系。 船岸之间信息反馈不通畅，对船岸工作造成障碍或引起误会 X X 3 制定培训项目标识，培训时间规定，培训时机规定，培训人员和范围规定，培训教员资质水平缺乏评估规定，制定培训效果评估规定，完善培训程序 制定船员业务培训规定，法制培训规定，维护保养业务培训规定，应急应变培训规定，完善培训程序 制定岸基人员培训规定，岸基人员应急应变知识培训规定，岸基人员SMS培训规定，完善培训程序 制定培训的硬件设施规定，完善培训程序 6.5 X X 4 X X 3 X X 3 6.6 X X 3 制定信息传递反馈程序；规定工作语言，适应标准中语言要求 6.7 X X 4 制定信息传递反馈程序，

7） ISM规则要素 7： 船舶操作

安全活动内容：公司应制订涉及人员和船舶安全及环境保护的船上关键的操作程序、计划及须知，包括合适的检查表。各项任务都应明确，且指派适任的人员

来执行。

A. 通用部分(含杂货船及散货船的货物操作部分)

风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 工作场所 作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生 X X 4 *进入封闭处所 通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入，导致人员伤亡 个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备，未得到船长批准，违规操作导致人员伤亡、火灾 个人保护装备不足或不良、梯板桥状态不良、绳结错误、保护不当或没有、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得到船长批准，违规操作导致人员跌落伤亡 不按规定采取个人保护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。作业设备状况不良、无协助人员。天气状况不适宜强 X X 6 *热工作业 X X 6 *高空作业 X X 5 *舷外和水上作业 X X 5 制定作业前对工作场所进行检查评估程序（检查工作场所照明；清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；开口防护措施到位。） 制定进入封闭处所安全操作程序（进入前检查要求，填写检查表；人员的布置；进入后的监测；通讯联络；持续的通风；应急救护设备的准备）；船舶现场作业前进行风险评估；填写进入封闭处所检查表 制定船上热工作业安全操作程序（工作前的检查，填写检查表；工具使用的注意事项；工作场所的检查；各种禁止进行作业的事项）。 船舶现场作业前进行风险评估；填写热工作业检查表 制定船上高空作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；登高工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；人员的布置）； 船舶现场作业前进行风险评估；填写高空作业检查表 制定船上舷外作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；舷外作业工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；天气情况风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 行作业等，导致人员落水伤亡 检查；人员的布置）。 船舶现场作业前进行风险评估；填写舷外和水上作业检查表 X X 6 制定船舶开关舱操作须知（人员的布置-适当人员操作，开关前的对周围的检查要求）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶清洗货舱操作须知（人员的布置-带队人员，对舱盖固定情况的检查；对洗舱工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定冲洗甲板作业注意事项（人员的布置-带队人员；对冲洗甲板工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶起重作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，工作前对起重工具的检查，操起中注意事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶收放救生艇作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况，符合舷外作业要求）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶收放舷梯作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允开关舱作业 人员布置不当，没有警示他人，没有对舱盖及舱口周围进行检查等而盲目开仓，导致人员伤亡、设备损坏、货损 人员布置不当，无有经验人员带队。人员手持工具上下舱，起吊重物没有警示等违规操作导致人员坠落或重物坠落致人伤亡 *清洗货舱作业 X X 6 清洗主甲板和舱盖作业 人员布置不当，对使用工具不熟悉，没有注意天气变化等违规操作导致人员滑到跌伤、舱盖上坠落 X X 5 *起重作业 不适当人员操作，起重前对使用工具、吊扣等没有仔细检查，指挥不当等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏 X X 5 收放救生艇作业 收放舷梯（引水梯）不适当人员操作，没有履行个人职责，现场指挥混乱等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏 没有采取个人防护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。违犯规定要求，导 X X 6 X X 5 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 作业 *使用大型除锈工具（除锈机、喷沙机、高压水等）作业 致人员落水伤亡、设备损坏 许操作的情况，符合舷外作业要求）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶使用大型除锈工具作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶涂装作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，对涂装工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶电气作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶使用车床、台钻和砂轮作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况） 制定船舶系泊作业安全操作规定（人员的布置-带队人员，与船长和驾驶台的联系要求；系泊操作期间的注意事项；与港方的联系和配合）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定厨房设备操作须知（厨工操作，对设备使用前的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况） 制定电梯使用须知（对电梯使用注意事项；不当人员操作，对设备不熟悉，没有个人防护措施等违规操作，导致人员伤亡 X X 5 涂装作业 通风不畅环境内作业，导致人员中毒伤亡。 X X 5 电气作业 无资质人员操作，带电操作等违规操作导致人员伤亡、设备损坏、火灾 X X 6 车床、台钻和砂轮作业 无个人防护操作，作业前没有对设备进行检查。导致人员伤亡 X X 5 系泊作业 船员对系泊操作不熟悉，指挥不当等导致人员伤亡、设备损坏、船体损坏和港口设施损坏 X X 5 厨房电气设备操作 电梯操作 操作人员不熟悉操作步骤，违规操作导致人员伤亡、火灾、设备损坏 电梯没有定期检验和维护，恶劣天气时使 X X X X 5 5 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 用电梯。使用电器运输重物等违规操作导致人员伤亡、设备损坏 修船作业 在修船期间易发生人员伤亡、火灾、被偷盗。冰冻、污染事故 职责不清，对加系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故 职责不清，对驳系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故 职责不清，对污油水管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故 对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏、造成船舶航行危险；耽误装卸货而延误船期 对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏，延误开航或靠泊；造成船舶航行危险； 对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、碰撞、搁浅等 对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、火灾 对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏 X X 6 不允许使用的情况，电梯的检验要求和周期） 制定修船期间船舶操作程序（修船期间防火灾、防人员受伤、防污染、防盗、防冰冻的要求） 制定加油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表 制定驳油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表 制定污油水处理操作程序。（设备使用规定；人员职责及操作注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定副机启动操作须知（副机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定主机启动操作须知（主机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定主机机动用车操作须知（主机机动用车操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定锅炉启动操作须知（锅炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定焚烧炉启动操作须知（焚烧炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 加油作业 驳油作业 污油水处理作业 X X X X 6 5 X X 5 副机启动作业 X X 4 主机启动作业 主机机动作业 锅炉启动作业 焚烧炉启动作业 X X 4 X X 5 X X 5 X X 4 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 油水分离器使用作业 生活污水处理装置作业 对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故 对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故 压载水没有按要求及时更换，对装货港造成污染，被港口国罚款 没有压、排水计划，盲目压（排）水造成船体受力超允许值；装货期间排水不及时造成延误船期或少装货 X X 6 制定油水分离器使用、操作须知（设备的启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 制定污水处理装置使用、操作须知（设备启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定） 公司制定压载水管理计划并取得船级社批准。 制定压载水操作须知（压排水计划：压载水的更换,；船舶受力情况；计划实施期间的注意事项；记录和报告） X X 4 X X 4 压载水操作 X X 5 进入硫化物释放控制区前的换油作业 船舶在欧盟港口停泊超2小时燃油的更换作业 船舶在欧盟港口船存污油水处理作业 船舶赴美港口 船员不熟悉欧盟要求 没有按要求更换符合要求的低硫燃油 X X 4 制定燃油更换程序(低硫油的申请＆加装；更换的地点和时间；更换操作注意事项。记录) 制定燃油更换程序(低硫油的申请＆加装；更换的地点和时间；更换操作注意事项。记录) 制定污油水处理须知(欧盟对船存污水的要求；到港前对船存污油水的测量和记录；在港处理注意事项) 制定赴美港口注意事项；建立VGP操作手册；建立美国SOPEP； 船员不熟悉欧盟要求 没有按要求更换符合要求的低硫燃油 X X 4 船员不熟悉欧盟要求， 没按要求处理，导致船舶被罚款和强制处理，产生高额费用 船员不熟悉美国港口特殊要求。如 VGP要求、美国SOPEP；抵港前须进行的试验（48小时、24小时、12小时）等和报 X X 3 X X 5 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 告(NOA),导致船舶被延迟或拒绝进港。 船舶赴澳港口装铁矿石 接送引水员操作，包括直升飞机接送引水员操作 准备港口国检查 散货船接受RIGHTSHIP配载计划达不到港口方要求、靠离泊作业违反港口规定、装货操作不当等方面被港口投诉 引水梯不符合要求；引起引水员拒绝登轮或导致引水员落水伤亡；直升飞机接送引水时，船舶配备消防器材不符合要求； 船员操作不当，引起引水员投诉等。 对港口的特殊要求不熟悉 如欧盟港口MEI(对老龄船的强制扩大性检查)的检查要求，导致船舶被罚款。 散装船船长不熟悉RIGHTSHIP检查要求；导致船舶被RIGHTSHIP拒绝。 船舶不按要求处理船上垃圾造成污染，被港口罚款或PSC滞留 船舶开航前或开航当时不适航，延误船期 航次计划未制定或不完善，导致船舶产生航行风险 X X 4 制定赴澳港口注意事项 X X 5 制定引水员接送操作程序 X X 5 制定准备PSC检查程序，列出港口的特殊要求 X X 3 制定准备RIGHTSHIP检查注意事项。 检查 垃圾管理 X X X X X X 5 5 5 公司制定垃圾管理计划； 制定开航前检查程序（包括检查项目表） 制定航次计划的管理规定 航行安全方面 海图及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，导致船舶产生航行风险，如搁浅、碰撞等 船舶靠离泊作业过程中碰撞码头，他船或发生人身伤亡事故 狭水道中航行发生搁浅、碰撞等事故 X X 5 制定海图及航海出版物管理规定 X X X X 4 6 制定船舶靠离泊操作管理规定 制定狭水道航行须知 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 能见度不良时的航行发生碰撞、搁浅等事故 夜间航行发生碰撞、搁浅等船舶事故 航行安全方面 近岸航行发生碰撞、搁浅等船舶事故 浅水区或岛礁区航行发生碰撞、搁浅等船舶事故 交通密集水域航行发生碰撞事故 分道通航水域发生碰撞事故 大风浪中航行发生船体进水、船舶失控或船舶设备受损等事故 防抗台风不利，导致船舶设备受损或沉没 航行安全方面 冰区航行发生船体、螺旋桨、舵等设备损坏 引水员引航，船舶对所采取措施没有做到监督职责，发生航行事故 助航设备失灵导致船舶失控 通过运河航行时发生主机失灵，舵机失灵，全船失电等导致船舶失控 航行值班船员过度疲劳，导致船舶发生航行事故 货物自然属性与合同严重不符，导致无法装货 合同风险 非安全港口和泊位的合同，对船舶造成危险或无法履行合同 非安全航线的合同，对船舶造成危险或无 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 6 4 4 4 4 4 6 6 4 3 5 6 5 3 3 3 制定能见度不良航行须知 制定夜航须知，建立船长“夜航命令簿” 制定近岸航行须知 制定浅水或岛礁区航行须知 制定交通密集区域航行须知 制定分道通航水域航行须知 制定大风浪航行须知 制定防台抗台须知 制定冰区航行须知 制定引水员引航须知 制定助航设备检查维护程序，建立应急处置程序 建立“通过运河的船舶操作程序” 配备足量适任船员，建立船舶值班制度 标识货物自然属性与合同，完善调度员操作须知 标识安全港口和泊位，完善调度员操作须知 标识安全航线，完善调度员操作须知 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 法履行合同 实际发货人与合同严重不符，无法履行合同 实际收获人与合同严重不符，无法交货 甲板货收受保函后，货物受损后无法取得赔付 班轮条款的风险 提单转卖的风险 货物性质造成港口拒绝卸载 政治因素造成港口瘫痪 自然灾害造成港口关闭，船、人货受到严重威胁 军事管制造成港口拒绝进港 港口风险 污染造成港口对船货严重罚款 货物在港口严重积压，造成卸货困难 不安全港口设和泊位，造成船、货、人受到损坏和伤害 国家间敌对行为，造成船舶滞压 国家和政治风险 挂靠政治风险极高的国家，造成船舶滞压风险 挂靠政治风险极高的国家，船舶后续受到制裁 挂靠政治意识形态国家，船舶受到制裁 X X X X X X X X 5 3 3 3 X X X X X X X X X X X X X X X X X X 4 4 4 4 4 3 4 4 4 标识识别实际发货人规定，完善调度员操作须知 标识识别实际收获人规定，完善调度员操作须知 标识甲板货收受保函规定，完善调度员操作须知 标识班轮条款规定，完善调度员操作须知 标识提单转卖规定，完善调度员操作须知 标识货物性质规定，完善调度员操作须知 标识政治因素规定，完善调度员操作须知 标识自然灾害造成港口关闭规定，完善调度员操作须知 标识军事管制造成港口拒绝进港规定，完善调度员操作须知 标识污染造成港口对船货严重罚款规定，完善调度员操作须知 标识货物在港口严重积压规定，完善调度员操作须知 标识安全港口设和泊位规定，完善调度员操作须知 标识国家间敌对行为规定，完善调度员操作须知 标识挂靠政治风险极高的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠政治风险极高的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠政治意识形态国家规定，完善调度合同风险 X X 3 国家和政治风险 X X X X 3 3 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 员操作须知 转运进出口某货物，造成船舶受到制裁 国家和政治风险 挂靠猖獗的国家，发生对船舶的恐怖事件 挂靠治安严重混乱的国家，发生偷盗、抢劫、伤人等事件 挂靠政治极为动荡的国家，发生船舶被无理扣押事件 挂靠宗教势力敌对国家，船舶受到制裁 挂靠宗教国家，因意识形态，船员受到拘禁 船员与港作工人因宗教问题发生冲突 船员行为引起宗教冲突，船舶、船员受到制裁 收受除收货人外的保函，导致船东利益受损 倒签提单，导致船东利益受损 海上欺诈 副本提单交货，导致船东利益受损 交付银行LOI以外货物 港口设备老化，造成人身事故或伤害 货做风险 港口设备不良，造成货损或污染 港口设备严重不适合本船，造成损坏或人X X X X X X X X X X 4 4 4 4 3 标识副本提单交货规定，完善调度员操作须知 标识交付银行LOI以外货物规定，完善调度员操作须知 制定货物作业规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 3 4 3 3 3 3 3 3 4 4 标识挂靠转运进出口规定，完善调度员操作须知 标识挂靠猖獗的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠治安严重混乱的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠政治极为动荡的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠政治极为动荡的国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知 标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知 标识收受除收货人外的保函规定，完善调度员操作须知 标识倒签提单规定，完善调度员操作须知 宗教风险 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 员伤亡 装卸工人违规操作，造成船、货损坏或人员伤亡 积配载不当，引起船舶稳性不良，对船舶造成倾覆危险 积配载不当，引起纵总强度不良，对船体造成损坏 积配载不当，引起局部强度不良，对船体造成损坏 堆积、绑扎不当，引起货物移位、损坏、灭失 舱位选择不当，造成货物损坏 衬垫、隔票不当，造成货物损坏 货物通风不当，造成货物发霉变质 袋装货 混搭、隔离不当，造成货物污染、压损、串味 舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水袋装货 湿 衬垫、隔票不当，造成货物糌染、霉变、水湿 货物通风不当，造成货物潮湿霉变 货物易潮货 混搭、隔离不当，造成货物污染 操作 舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水湿 X X X X X X X X X X X X 3 3 4 3 4 3 制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 X X X X X X X X X X X X X X X X 5 4 5 5 4 3 3 3 制定货物积配载关于稳性的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于总强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于局部强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于堆积、绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定物积配载关于通风规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于混搭、隔离规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 件杂货 货物操作 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 衬垫、隔票不当，造成货物糌染、霉变、水湿 重大件货物装卸的压载水管理不当，造成稳性不良，对船舶造成倾覆危险 重大件货 重大件货物的堆积，造成总纵强度局部强度不良，导致船体局部受损 重大件货物的绑扎不当，造成货物倒塌、移位灭失。船体受损 重大件货物的装卸不当，造成船、货、人员损坏和伤害 桶装货物的堆积，造成总纵强度局部强度不良，对船体造成损坏 桶装货物的绑扎，造成货物倒塌、移位灭失、船体损坏 桶装货物的装卸，造成船、货人员损坏和伤害 桶装货物的舱位选择不当，造成渗漏污染 甲板货绑扎不当，造成倒塌、移位灭失、船体受损 货物甲板货 甲板货的装卸，造成船、货、人员损坏和操伤害 作 甲板货的积载不良，造成稳性不良，导致船舶有倾覆危险 甲板货的保护不良，造成浪损等损坏 甲板货的堆积，造成总纵强度或局部强度不良，导致船体受损 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 3 3 3 3 3 3 3 3 3 4 4 制定货物积配载关于甲板货绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于甲板货堆积规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于甲板货的装卸规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于甲板货稳性规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于甲板货的保护规定，完制定货物积配载规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 桶装货 制定货物积配载关于桶装货物的规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 X X 4 X X X X 3 3 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 甲板货的舱位选择不当，造成货物损坏 X X 3 制定货物积配载关于甲板货的舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于甲板货的衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定汽车积配载规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定汽车的装卸规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定汽车的积载规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定汽车的保护规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定汽车的衬垫规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定个别汽车漏油规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 制定汽车的绑扎规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知 甲板货的衬垫、隔票不当，造成货物损坏 汽车的堆积，造成总纵强度或局部强度不良，导致船体受损 汽车 汽车的装卸，造成船、货人员损坏和伤害 汽车的积载不良，造成稳性不良，导致船舶有倾覆危险 汽车的保护不良，造成浪损等损坏 汽车的衬垫不当，造成货物损坏 汽车 货物操作 精密设备 个别汽车漏油，造成火灾 汽车的绑扎不当，造成倒塌、移位灭失 精密设备的保护不良，造成货物损坏 精密设备的衬垫、隔票不当，造成货物损坏 精密设备的舱位选择不当，造成货物损坏 精密设备的绑扎不当，造成倒塌、移位灭X X 3 X X X X 4 4 X X 4 X X X X X X X X X X X X X X X X 4 3 4 4 3 3 3 3 制定精密仪器装载规定 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 失 易自燃货舱位选择不当，造成自燃 易自燃货 易自燃货装卸，造成船、货、人员损坏和伤害 易自燃货保护不良，造成自燃 易自燃货通风不良，造成自燃 木材堆积，造成总纵强度或局部强度不良 木材积载不良，造成稳性不良 木材 甲板木材上浪水湿，造成稳性不良 木材装卸，造成船、人员损坏和伤害 木材绑扎不当，造成移位倾斜，威胁船舶人员安全 甲板木材人员通道不良，造成人员伤亡 舱位选择不当，造成货损 货气味货 舱位选择不当，造成人员伤害 物舱位选择不当，造成污染 操作 舱位选择不当，造成货损 舱位选择不当，造成被污染 食品货 舱位选择不当，造成霉变 舱位选择不当，造成货物被盗 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 4 4 4 4 4 5 5 4 4 4 制定木材堆积规定,装运木材船舶须知 制定甲板木材上浪水湿规定,完善装运木材船舶须知 制定木材装卸规定,装运木材船舶须知 制定甲板木材人员通道规定,装运木材船舶须知 制定气味货舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定易燃货装载规定和注意事项 木材 X X 3 X X 3 制定食品货装载规定和注意事项 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 扬尘污染货 舱位选择不当，造成货损 舱位选择不当，造成污染 货物保护不当，造成人员伤害 装卸作业不当，引起港口环境污染 通风操作不当，引起污染，造成人员伤害 X X 4 制定扬尘货舱位选择规定，扬尘货装卸作业规定，扬尘货通风操作规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 舱位选择不当，造成货损 贵重货 舱位选择不当，造成货物被盗 信息保密不当，引来海盗袭击 舱位选择不当，造成其他货物货损 舱位选择或保护不当，造成船舶腐蚀 舱位选择或保护不当，造成人员伤害 舱位选择或保护不当，造成环境污染 1类货物的爆炸、毒性或窒息性风险 货物操作 2类货物的爆炸、窒息性风险 3类货物的爆炸、麻醉和毒害性风险 4类货物的易燃、毒害性风险 5类货物的易燃、毒性和腐蚀性风险 危险品 6类货物的毒害和感染性风险 7类货物的放射性风险 8类货物的腐蚀性风险 9类货物的危险性风险 危险货物无标记，造成损害 X X X X X X 3 3 4 制定贵重货装载规定和注意事项 腐蚀性货 X X 4 制定腐蚀性货装载规定和注意事项 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X 4 4 4 4 4 4 4 5 5 4 制定危险货物无标记装载规定，危险货物的积载\\装卸须知 根据国际危险货物运输规则制定各类危险货物积配载规定，危险货物的积载\\装卸须知 风险发生的可能性 操作 风险的认定 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 危险货物包装不良，造成渗漏等 单证与实物不符，造成危害 危险货物隔离不良，造成危害 危险货物监督管理不良，造成危害 配载不符合要求，造成船舶纵横强度受力超限、舱底板局部面积受力超限， 最大装货量超限，导致船体受损。 吃水超限；导致无法开航或进港。 散装货 货量短缺，引起货主索赔 / 矿石 货物含水量超标，航行中产生过大自由液 面，导致船舶损坏、倾覆事故 X X X X X X X X 4 4 4 4 制定危险货物包装规定，危险货物的积载\\装卸须知 制定单证与实物审核规定，危险货物的积载\\装卸须知 制定危险货物隔离规定，危险货物的积载\\装卸须知 制定危险货物监督管理规定，危险货物的积载\\装卸须知 制定铁矿石运输注意事项（装货轮次要求、隔舱装货要求、单个货舱最大装货量要求、航行区域要求）；制定货物积配载关于重金属矿石装载规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配载关于含水量过大散装矿粉的装载规定及针对装载精矿粉的特别规定；完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定煤炭运输注意事项（制定应急反应计划；索取货物特性声明、召开装货前会议等）； X X 5 货物操作 散装货 / 煤炭 装货前没有按BC CODE要求进行准备。装货期间监装不力；货量短缺；途中对货物保管（测量舱内CO、爆炸气体、污水 井酸碱度、温度等及通风）不当造成货物自燃。 配载不当（GM达不到要求；超吃水无法通过运河）；途中货物保管不当造成货损（舱盖漏水、通风不当） X X 5 散装谷物 X X 5 制定谷物运输注意事项 船舶索取货物特性声明，临时制定运输注意事项和要求 其他散不熟悉所装货物特性，配载不当、保管不装货物 当，造成货损 X X 5

8） ISM规则要素 8： 应急部署 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 8.1 公司应认定船上可能的紧急情况，并建立反应程序 未能考虑公认的风险和针对船舶航线、船种的特点，标识出船舶可能出现的紧急情况 岸基未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况 船舶未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况 船员不掌握各种紧急情况的处置方法，无法应对实际发生应急情况 X X 6 制定对紧急情况进行标明、描述、反应程序。对标明的紧急情况应充分考虑到公认的针对航线、船种特点的风险，定期评估可能出现的紧急情况 X X 6 制定应急训练和演习须知，明确训练和演习周期，并满足强制性规定 X X 6 X X X X 6 6 制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括职责 8.2 公司应建立准备应急行动的操练及演习的计划 船员不了解各自的应急职责，实际发生应急情况时，不能有效履行其职责 船员不掌握各种应急设备的使用方法，实际发生应急情况时，不能有效使用应急设备 船员不掌握应急时的自救和自我保护方法，应急行动中人员受伤害 船员不掌握船舶应急信号，不能及时有效的应对紧急情况 应急设备未进行定期检查和试验，导致设备在应急情况下不能使用 X X 6 X X X X X X 6 6 6 制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括应急设备使用、应急信号及应急时的自救和自我保护 制定应急设备维护检查和效应试验须知 制定岸基人员应急反应须知，明确岸基人员职责 8.3 SMS应提供保证公司的机构能在任何时候对涉及船舶的险情、岸基人员应急反应职责不清，造成岸基对船舶的应急反应不能提供有效支持 X X 6 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 事故及应急情况作出反应的措施 岸船应急联络责任人不明确，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系 未制定岸基应急反应计划，造成公司不能及时有效的应对船舶的应急情况 24小时船岸联络渠道未能保持持续畅通，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系。应急反应期间，公司不能及时了解船舶现场情况；船舶不能及时得到公司的支持 X X 6 制定岸基应急反应须知，明确岸基联络责任人 制定岸基应急反应须知 X X 6 X X 6 制定岸基应急反应须知，明确24小时船岸联络渠道，并保持持续畅通

9） ISM规则要素 9：不合格、事故与险情的报告及分析 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 9.1 SMS应包括确保向公司报告、调查和分析不合格、事故及险情的程序，以便改进安全及防污染能力 船舶发现的不合格未及时上报公司，导致不合格不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施 船舶发生的事故和险情未及时上报公司，导致事故和险情不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施 事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不明确，导致事故、险情不能被有效的处理 事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不适任，不能查找出真正的原因、不能制定出有效的措施 X X 4 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发现不合格的途径和上报公司的规定 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发生事故和险情及时上报公司的规定 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确由资质能胜任的人员实施事故、险情的调查、分析和制定措施 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确实施纠正措施的方式和责任人 制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确纠正措施效果验证的方式和责任人 X X 4 X X 4 X X 6 9.2 公司应制定措施，以实施纠正措施，包括旨在于防止再次发生的措施 对不合格、事故、险情未制定出纠正措施，无法防止再次发生 纠正措施的实施效果未进行验证，无法保证纠正措施的有效性 X X 6 X X 6

10） ISM规则要素 10：船舶与设备的维护 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 10.1 应建立程序，确保船舶按照有关规范船舶维护和条例以及保养程序公司可能规和文件 定的任何补充要求进行维护。 船舶设备说明书和图纸丢失，造成船舶的维修保养工作没有依据和参考 没有定期维护程序或维护程序不满足公约要求，造成船舶不能得到有效的维护 定期维护保养程序没有全部涵盖公司船舶关键设备内容；且具备单船须知手册不足。导致部分设备不能得到有效维护 维护保养记录不全，对设备的后续维护保养造成影响 X X 4 公司应制定船舶设备说明书和图纸保管规定 公司应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。 定期评审公司维护保养计划；满足MSC.1/Circ.1253的相关要求。 X X 4 X X 4 X X 4 公司应制定船舶维护保养记录要求 10.2 10.3 10.4 船舶的日常维护保养计划及实施 居住舱室和伙食库及厨房的检查和维护 船舶结构（船体、货舱、压载舱、干隔舱等）的检查和维护 锚机、绞缆机等甲板机械没有根据计划定期检查和维护。维护不符合ILO规定，造成船员居住状况差。PSC检查被滞留 1. 没有根据计划定期检查和维护。 2. 检查方法不正确或检查人员知识不足 3. 对关键性设备没有明确标识 以上各项造成对船舶结构的检查和保养不能有效进行，导致船舶结构存在问题 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足 X X 4 公司制定对居住舱室的检查要求。 X X 5 公司制定对船舶结构检查程序和标识要求。 10.2 10.3 10.4 船舶的日常维护保养计划及实施 X X 5 公司制定对甲板设备的检查和标识要求。 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 （包括吊货设备）的检查和维护 主甲板、货舱、舱口盖及附属设备的检查 舷门、艏艉门和滑动水密门等（客滚船和拖轮） 船舶机电设备的检查维护 对关键性设备没有明确标识 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求 对关键性设备没有明确标识 X X 5 公司制定对主甲板、货舱及舱盖的检查要求。 散货船对舱盖的检查需满足MSC169(79)要求，制定对舱盖的维护保养程序; 其他货船注意CCS船东通告2001（008）; 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求 X X 5 公司制定对船舶水密设备的检查注意事项，特别是客滚船的水密门的检查要求。 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求。导致机电设备保养差，延误船期或发生事故 没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求.导致救生设备在应急情况下不可用。PSC检查被滞留 X X 5 公司制定对机电设备的检查要求及注意事项。 船舶现场作业前要进行风险评估。 公司制定救生设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函） 注意以下几点： ①浸水保温服检查应符合MSC.1-Circ.1047要求； 10.2 10.3 10.4 船舶的日常维护保养计划及实施 救生设备的检查维护 X X 5 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 ②救生艇等维护应符合MSC.1-Circ.1206要求； ③反光带张贴应符合 IMO A.658(16) 要求； 公司制定消防设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函） 注意以下几点： ①EEBD的维护应符合 MSC.1-Circ.0849要求； ②其它消防设备维护应符合MSC.1-Circ.0850要求； ③手提灭火器的布置应符合MSC.1-Circ.1275要求；(以批准的防火布置图为准) ④手提灭火器的维护应符合IMO A.951(23)要求； ⑤机舱水基灭火系统定期检查(MSC.1-Circ.0850生效后公约增加) 公司制定消防设备的检查和维护计划。定期发布新的公约要求（IMO通函） 注意以下几点： ①EPIRB年度&5年的岸基维护; ②VDR/S-VDR年度测试; ②AIS年度测试; ③手提莫氏灯(02年7月1日后)应配备电瓶和充电器; 消防设备的维护 没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求导致救生设备在应急情况下不可用。PSC检查被滞留 X X 5 10.2 10.3 10.4 船舶的日常维护保养计划及实施 船舶通导设备和GMDSS系统的检查和维护 没有根据公约要求周期进行检查和维护。检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求，导致通导设备和GMDSS设备不能随时可用，正常通讯和遇险通讯不通畅 X X 4 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 助航设备的检查和维护 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足，对关键性设备没有明确标识。导致助航设备工作不稳定或不正常，造成航行危险 没有根据公约要求周期对防污染设备如油水分离器、生活污水处理装置等进行检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不足，不熟悉公约的要求。导致设备不能正常使用，发生污染事故 维修用物料和备件不安排供应或供应不及时。造成船舶无法进行有效维修保养工作，导致设备不能正常使用 X X 5 公司制定对助航设备的检查和标识要求。 船舶防污染设备的检查和维护 X X 5 公司制定防污染设备的检查和维护要求。定期发布新的公约要求（IMO通函） 符合MEPC107(49)的15ppm报警装置在IOPP年检时需要厂家鉴定 船舶维修用物料和备件

X X 5 建立备件、物料供应程序 11） ISM规则要素 11：文件 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 11 公司应建立和保持控制与SMS有关的所有文件及资料的程序。 公司应保证： .1 所有有关场所均可获得有效文件； .2 文件的更改需经授权的人员审核和批准； .3 失效的文件要立即撤换。 有关部门或岗位未能得到应有的相关文件和资料，无法了解和执行相关规定 X X 4 失效文件和资料未及时更新 未能有效保管相关的文件和资料，造成文件或资料遗失 外部文件、资料和信息的搜集、认定及信息传递职责不明确 X X 4 X X 4 制定文件管理程序或须知，明确内外部文件和资料的配备，确保所有部门或岗位均能得到应有的文件和资料 制定文件管理程序或须知，明确失效文件和资料的更新和处理的要求和责任人，确保文件和资料始终保持有效 制定文件管理程序或须知，明确文件和资料的保管方式和责任人 制定信息传递程序或须知，明确外部文件、资料和信息的搜集、认定及信息传递职责、搜集和传递方式，确保外部文件、资料和信息及时搜集和有效传递 X X 4 12） ISM规则要素 12：公司验证、评审与评估 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 公司应以不超过12 个月的间隔开展船上和岸上的内部审核以考核安全和防止污染12.1 活动符合安全管理体系的要求。在特殊情况下，该间隔可延展不超过三个月 岸基内审周期不明确 船舶内审周期不明确制定内审程序，明确岸基内审周期，满足ISM规则要求 岸基没有按期进行内审 X X X X X X 4 4 4 制定内审程序，明确岸基内审周期，满足ISM规则要求 制定内审程序，明确船舶内审周期，满足ISM规则要求 制定内审程序，明确内审责任部门或责任人 船舶没有按期进行内审 X X 4 制定内审程序，明确内审责任部门或责任人 岸基评估周期不明确 船舶评估周期不明确 岸基没有按期进行评估 X X X X X X 4 4 4 公司应定期评12.2 估SMS的符合性 制定评估程序，明确岸基评估周期，满足ISM规则要求 制定评估程序，明确船舶评估周期，满足ISM规则要求 制定评估程序，明确岸基评估职责、评估方法、依据、参加人员 制定评估程序，明确船舶评估职责、评估方法、依据、参加人员，及上报公司时限 制定内审程序，明确不合格的责任人进行原因分析的要求 制定内审程序，明确内审不合格纠正措施验证责任人、验证方式和验证时限 制定内审员职责及适任条件 制定内审程序，明确内审员与被审部门无直接责任关系 船舶没有按期进行评估 X X 4 审核及可能的12.3 纠正措施应按程序文件进行 内审发现的不符合没有进行原因分析 X X 4 内审发现的不符合没有实施纠正 X X 4 进行审核的人参与内审的内审员未经过培训，无内审员资质 员应于被12.4 审核的部门， 除非公司的规本部门的审核由本部门自己的人员审核 X X X X 4 4 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 模和性质使其不可行 应将审核及评估结果通知该12.5 部门内具有相关责任的所有人员 内审结果未告知所有相关责任人 X X 4 制定内审程序，明确审核文书资料下发和管理要求，确保所有相关责任人得到审核结果 制定评估程序，明确评估结果报告下发范围，确保所有相关责任人得到评估结果报告 制定评估程序，明确制定纠正措施的责任人 制定评估程序，明确跟踪验证的具体时限 制定评估程序，明确跟踪验证的责任人 评估结果未告知所有相关责任人 X X 4 负责该部门工作的管理人员12.6 应及时针对被发现的缺陷采取纠正措施

评估发现的问题未制定纠正措施 评估发现问题的纠正未明确跟踪验证的时限 评估发现问题的纠正未明确跟踪验证的责任人 X X X X X X 4 4 4 13) ISM规则要素 13—16 ：发证与验证 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能性小 可能 非常可能 风险发生后的伤害程度 低 中 高 风险等级得分 应制定的防范措施 13 / 16 证书的有效性和完整性 1．外部审核未及时申请和安排，导致DOC或SMC证书无效； 2．DOC/SMC与管理协议不一致。 3．DOC/SMC管理不善，正本证书损坏或遗失。 导致公司管理的船舶无法营运；船舶不适航，被扣押，保险失效等； X X 5 制定保持证书的有效性和完整性的程序

八、对公司体系文件修改的记录Records of revised/amended SMS documents

对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告完成后，对照现行的公司安全管理体系文件，对需要修改/完善或增加的体系文件进行修改，并将修改内容记录在下表：

表二

体系文件修改记录 版号 修改日期 修改章节 指定人员（签字）： 修改内容简介 生效日期 修订责任人（签字）： 九、风险评估活动评审Periodical Review to Risk Assessment Report

评估手册在运行一段时间后，还应对评估手册的实施情况进行评估，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效。至少每年进行一次风险评估活动的管理评审，以保证风险评估不断完善。船舶和部门在实践中应不断提出风险评估中出现的问题，以便进行有效的评审。

表三

风险评估活动评审报告

上次评审日期 本次评审日期 经过评审，风险评估中的风险因素及防范措施需要增加、修改完善的项目如下： 按照上述项目，目前公司体系文件需要进行如下修订： 修订责任人： 指定人员： 日期： 十、船上现场评估Site Risk Assessment Report

1. 按照评估报告指出的需要船上操作时，还要进行具体评估项目，船舶进行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估，如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养项目等。考虑到船舶操作项目风险高低各不相同，船型不同，操作项目也不相同。为此，公司根据风险评估报告，将风险比较高的操作列入“现场风险评估项目列表”（表四），船舶在进行这些操作时，船长应按照实际操作情况，按照本附录给出的提示，提出所有风险可能，再由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估，并提按照本附录给出的提示，作出应对措施，保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估，以保证该风险作业的安全可行。

具体做法如下：

1、按照活动内容和已经认定的风险，参照本附录内容，确定已经制定的降低风险的措施。

2、按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施与实际条件的符合性，并根据实际情况，增加特别的附加措施。 3、按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照可能性和后果的结合图，进行现场风险评估。

4、如果现场评估发现风险已经降低（分值已经降低到3分以下），可以进行此项安全作业和活动，同时填写下表，留下现场风险评估报告。

5、如果在采取公司管理体系文件给出的防护措施后，现场评估发现风险仍然比较高（分值仍然在3分以上），应停止进行此项安全作业和活动，同时填写现

场风险评估报告，上报公司，留下现场风险评估记录。

表四

风险评估后，需要现场评估项目列表

按照（表一）进行风险评估后，风险比较高的项目，还应进行现场评估，并采取附加措施并留下现场评估记录，这些需要现场评估的项目如下： 注：船长组织实施风险作业前，应比对本表，如果该风险作业是本表项目，应按照现场评估方法进行有效的现场评估后，方可进行作业，并留下现场评估报告。

表五

船舶现场风险评估报告

Site Risk Assessment Report 船名 船位（港口） 本次作业的风险评估 风险的可能性 可能很小 可能 很可能 风险的后果 风险分值 轻微有害 有害 非常有害 时间/日期 安全活动（作业）内容 是否已采取公司安全管理体系要求的对本作业的风险预防措施 是活动是否继续进行 是 ; 否 ; 否 采取的风险预防措施后风险分值 是否需要采取特别附加措施 是 ; 否 按现场情况采取的特别附加措施： 1 2 3 4 现场评估人： 职务： 部门长： 船长： 十一、 附录：船上作业活动内容的风险及措施Appendix

本附录内容做为船上作业活动风险评估和采取附加措施的参考。