人力资源管理人力资源管理

QR9.2-03 审核日期： 2020年11月3日

过程名称 SP1人力资源管理 过程主要负责人 SP1-01《人力资源管理控制程序》 WI-003《风险和机遇应对管理规定》 过程涉及主要文件 WI-010《公司知识管理规定》 WI-001《岗位说明书》 XW-QMS01《质量手册》 标准条款要求 5.2质量方针 6.2质量目标 4.4质量管理体系及过程 6.1应对风险机遇措施 7.1.2人员 7.2能力 7.3意识 7.4 沟通 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ 方法、内容 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况 查看体系文件受控情况以及质量记录的填写 WI-003《风险和机遇应对管理规定》 SP1-01《人力资源管理控制程序》 WI-003《风险和机遇应对管理规定》 WI-010《公司知识管理规定》 WI-001《岗位说明书》 XW-QMS01《质量手册》 WI-026《内部沟通管理规定》 是 √ √ √ √ √ √ 规范已规定 √ 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标 文件受控、质量记录的完整 已规定记录 符合否 √ √ √ 已规定记录 是 √ √ √ √ √ 否 否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 序号 问题 审核记录 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） 1.培训计划 2.法律法规的要求 3.岗位能力的要求 4.人员需求 √ 5.员工要求 6.员工激励制度6.内部需求 7.文件信息要求等内外部文件 各项输入资料基本有效受控 √ 2 各项输入是否有效/受控？ 内部审核检查表

3 4 输入关键要求是什么？有否记录 过程中主要活动或开展的主要工作？ 《年度培训计划》 培训师\\教训人员 ●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训 ●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包 ●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍 ●培训老师、考核人员 电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会 综合部，已有明确规定 上岗证 能力充足，并得到确定 1.招聘面试记录 2.合格人员试用表 3.员工档案 4.符合岗位要求的员工 5.培训记录 内外部沟通的证据 6.知识管理 √ √ 5 如何开展？（方法、程序、相应的技术） √ 6 7 8 9 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？ √ √ √ √ 10 过程活动的结果？（即过程的输出） √ 11 输出的去向？是否可以追溯？ 工作质量提高、个人能力提升 培训记录及处理,奖惩记录 1.培训记录 2.培训考核的资料 3.资格认定 4.培训记录及考核 5.改善提案书 6.知识管理 有评价指标如： 培训完成率≥98%; 员工流失率≦3%; 目标完成情况统计 统计技术，有记录。 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。 有改进措施，效果确定 √ 12 相应的输出及传递证据？ √ 13 对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？ 如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ 数据进行了分析？有否证据？ √ 14 是否对这些测量、评价指标的统计是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？ √ 15 √ 内部审核检查表

16 其他： 部门负责人

其他相关文件均符合要求 审核员 √ 2020.11.3