投资银行理论与实务试卷

来源：华佗小知识

――― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― 线― ―― ――名―线姓―― ―― ―― ―― ―― ―― －― 封― ―― ―－ ―封 ―― ―― ―― ―― ―――― ―― 密― ―― ―― ―密 ― ―― ―― ―― ―― ――校学―― ―――――――― 高等教育函授考试金融学本科

《投资银行理论与实务》考试试卷

教学点学生学号本试卷共有三道题，满分100分；考试时间为120分钟。

题号一二三总分题分 30 25 45 100 得分一、填空题（本大题共15小题，每小题2分，共30分） 1、投资银行的本源业务是。

2、金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有、摩根士丹利。

3、证券发行管理的基本原则包括、公平原则、公正原则。 4、公正原则要求做到反欺诈、反操纵、。

5、作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时间在以上。

6、作为再次发行股票的条件之一：前次募集资金投资项目的完工进度不低于。

7、在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币元。 8、招股说明书的有效期为。

9、承销定价是以为基础来进行的。 10、我国股票发行定价方式为。

11、投资银行的主要作用包括资金的中介、、市场的构建、信息的中介。

12、是投资银行的组织形式中最为普遍的。 13、证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险，称为。

14、我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：自营股票规模不得超过净资本的。

15、我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的。

二、名词解释（本大题共有5小题，每小题5分，共25分） 1、集合型委托理财：

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2、横向并购：

3、杠杆收购：

4、“金降落伞”法：

5、风险投资：

三、简答题（本大题共有5小题，每小题9分，共45分） 1、我国投资银行与真正意义上的投资银行有哪些差距？

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2、试述证券发行的主要目的。

3、证券经纪商的行为规范主要包括哪些？

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4、简述证券交易所的功能。

5、操纵市场的行为方式主要有哪些？

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